Стаття 33
чиннаПоложення щодо зберігання доказових документів та навчання · § Зберігання доказів
Установа, яка на підставі цього Закону здійснила перевірку клієнта або якій було представлено клієнта відповідно до процедури, передбаченої статтею 5, фіксує у спосіб, що дозволяє отримання інформації за запитом, документи та дані, використані для дотримання положень, викладених у статті 3, частинах другій — четвертій, статті 3а, частині першій, статті 6, частинах першій та другій, статті 7, частині другій, та статті 8, частинах третій, четвертій, шостій, сьомій та дев'ятій.
До документів та відомостей, зазначених у першій частині, належать принаймні:
фізичних осіб, які не є кінцевими бенефіціарними власниками у значенні статті 1, частини першої:
прізвище, власні імена, дата народження, адреса та місце проживання, або місцезнаходження клієнта, а також особи, яка діє від імені цієї фізичної особи, або копія документа, що містить ідентифікаційний номер особи та на підставі якого було здійснено перевірку її особи;
вид, номер, а також дата і місце видачі документа, за допомогою якого було підтверджено особу;
фізичних осіб, які є кінцевими бенефіціарними власниками у значенні, передбаченому статтею 1, частиною першою:
ідентифікаційні дані, що включають принаймні прізвище та власні імена кінцевого бенефіціарного власника; та
дані та документи, зібрані на підставі вжитих розумних заходів для перевірки особи кінцевого бенефіціарного власника;
юридичних осіб або інших правових утворень:
організаційно-правова форма, статутне найменування, комерційне найменування, адреса з номером будинку, поштовий індекс, місцезнаходження та країна статутного місцезнаходження;
якщо товариство або інша юридична особа зареєстрована в Торговельній палаті (Kamer van Koophandel), реєстраційний номер у Торговельній палаті та спосіб, у який було підтверджено особу;
осіб, які діють від імені товариства або юридичної особи в установі: прізвище, власні імена та дата народження.
трастів або інших правових конструкцій:
мета та характер трасту або іншої юридичної конструкції;
право, яким регулюється траст або інша юридична конструкція.
Установа зберігає дані, зазначені у першому та другому абзацах, у доступний спосіб протягом п'яти років після моменту припинення ділових відносин або протягом п'яти років після здійснення відповідної транзакції.
Установа володіє системами, які дають їй змогу невідкладно та в повному обсязі відповідати на запити Підрозділу фінансової розвідки та наглядового органу, зокрема:
питання про те, чи підтримує вона ділові відносини з певним клієнтом або чи підтримувала такі відносини протягом п'ятирічного періоду, що передує поданню заяви;
питання щодо характеру стосунків із зазначеним клієнтом.
Системи, зазначені у четвертому абзаці, передбачають захищені канали, які гарантують конфіденційність заяв, зазначених у цьому абзаці.
Een instelling die op grond van deze wet cliëntenonderzoek heeft verricht, of bij wie een cliënt is geïntroduceerd conform de procedure van artikel 5, legt op opvraagbare wijze de documenten en gegevens vast die zijn gebruikt voor de naleving van het bepaalde in artikel 3, tweede tot en met vierde lid, artikel 3a, eerste lid, artikel 6, eerste en tweede lid, artikel 7, tweede lid, en artikel 8, derde, vierde, zesde, zevende en negende lid.
Onder de documenten en gegevens, bedoeld in het eerste lid, zijn ten minste begrepen:
van natuurlijke personen, niet zijnde uiteindelijk belanghebbenden als bedoeld in artikel 1, eerste lid:
de geslachtsnaam, de voornamen, de geboortedatum, het adres en de woonplaats, dan wel de plaats van vestiging van de cliënt alsmede van degene die namens die natuurlijke persoon optreedt, of een afschrift van het document dat een persoonidentificerend nummer bevat en aan de hand waarvan de verificatie van de identiteit heeft plaatsgevonden;
de aard, het nummer en de datum en plaats van uitgifte van het document met behulp waarvan de identiteit is geverifieerd;
van natuurlijke personen, zijnde uiteindelijk belanghebbenden als bedoeld in artikel 1, eerste lid:
de identiteit, waaronder ten minste de geslachtsnaam en voornamen van de uiteindelijk belanghebbende; en
de gegevens en documenten die zijn vergaard op basis van de redelijke maatregelen die zijn genomen om de identiteit van de uiteindelijk belanghebbende te verifiëren;
van vennootschappen of andere juridische entiteiten:
de rechtsvorm, de statutaire naam, de handelsnaam, het adres met huisnummer, de postcode, de plaats van vestiging en het land van statutaire zetel;
indien de vennootschap of andere juridische entiteit bij de Kamer van Koophandel is geregistreerd, het registratienummer bij de Kamer van Koophandel en de wijze waarop de identiteit is geverifieerd;
van degenen die voor de vennootschap of juridische entiteit bij de instelling optreden: de geslachtsnaam, de voornamen en de geboortedatum.
van trusts of andere juridische constructies:
het doel en de aard van de trust of andere juridische constructie;
het recht waardoor de trust of andere juridische constructie wordt beheerst.
Een instelling bewaart de in het eerste en tweede lid bedoelde gegevens op toegankelijke wijze gedurende vijf jaar na het tijdstip van het beëindigen van de zakelijke relatie of gedurende vijf jaar na het uitvoeren van de desbetreffende transactie.
Een instelling beschikt over systemen die haar in staat stellen onverwijld en volledig te reageren op vragen van de Financiële inlichtingen eenheid en van de toezichthoudende autoriteit, waaronder:
de vraag of zij met een bepaalde cliënt een zakelijke relatie onderhoudt of gedurende een periode van vijf jaar voorafgaand aan het verzoek heeft onderhouden;
vragen over de aard van de relatie met de bedoelde cliënt.
De systemen, bedoeld in het vierde lid, voorzien in beveiligde kanalen die de vertrouwelijkheid van de in dat lid bedoelde verzoeken waarborgen.