Стаття 2f
чиннаВступні положення · § Групи
Установа, що є частиною групи, ефективно застосовує правила поведінки та процедури, чинні на рівні групи, оскільки вони відповідають правилам, встановленим цією законом або на підставі цього закону.
Установа також забезпечує ефективне застосування стратегій та процедур, зазначених у першому абзаці, своїми філіями або дочірніми підприємствами, в яких вона володіє контрольним пакетом акцій, що мають місцезнаходження за межами Нідерландів.
Під правилами поведінки та процедурами, зазначеними у першому та другому абзацах, у будь-якому разі розуміються правила поведінки та процедури щодо захисту даних, а також правила поведінки та процедури щодо обміну інформацією в межах групи, оскільки ці дані та інформація стосуються запобігання відмиванню грошей та фінансуванню тероризму.
Якщо право відповідної держави, яка не є державою-членом, перешкоджає застосуванню другого абзацу, установа повідомляє про це наглядовий орган, а установа забезпечує, щоб філія або дочірнє підприємство, у якому вона володіє часткою більшості, вжили додаткових заходів для ефективного контролю ризику відмивання грошей та фінансування тероризму. У разі застосування вона при цьому дотримується положень, встановлених на підставі статті 45, пункту 7, Четвертої директиви про боротьбу з відмиванням грошей.
Якщо додаткові заходи, зазначені у четвертій частині, є недостатніми, наглядовий орган вживає додаткових наглядових заходів, якими, зокрема, вимагається, щоб група не встановлювала ділових відносин або припиняла такі відносини та не здійснювала операцій, або якими групі, у разі потреби, пропонується припинити свою господарську діяльність у відповідній державі.
Een instelling die deel uitmaakt van een groep past de op het niveau van de groep geldende gedragslijnen en procedures op effectieve wijze toe, voor zover die voldoen aan de bij of krachtens deze wet gestelde regels.
Een instelling draagt tevens zorg voor een effectieve toepassing van de in het eerste lid bedoelde gedragslijnen en procedures door haar bijkantoren of meerderheidsdochterondernemingen met zetel buiten Nederland.
Onder de gedragslijnen en procedures, bedoeld in het eerste en tweede lid, worden in ieder geval verstaan gedragslijnen en procedures inzake gegevensbescherming en gedragslijnen en procedures voor het delen van informatie binnen de groep, voor zover deze gegevens en informatie betrekking hebben op het voorkomen van witwassen en financieren van terrorisme.
Indien het recht van een betrokken staat die geen lidstaat is in de weg staat aan de toepassing van het tweede lid, stelt de instelling de toezichthoudende autoriteit hiervan in kennis en ziet de instelling er op toe dat het bijkantoor of de meerderheidsdochteronderneming aanvullende maatregelen neemt om het risico op witwassen en financieren van terrorisme doeltreffend te beheersen. Indien van toepassing neemt zij hierbij het bepaalde op grond van artikel 45, zevende lid, van de vierde anti-witwasrichtlijn in acht.
Indien de aanvullende maatregelen, bedoeld in het vierde lid, onvoldoende zijn, neemt de toezichthoudende autoriteit aanvullende toezichtmaatregelen, waarbij onder meer wordt verlangd dat de groep geen zakelijke relaties aangaat of die relaties beëindigt en geen transacties uitvoert, dan wel waarbij de groep, indien nodig, wordt verzocht haar bedrijfsactiviteiten in de betrokken staat te beëindigen.