Article 2f
in forceIntroductory provisions · § Groups
An institution that forms part of a group shall effectively apply the policies and procedures applicable at the group level, insofar as these comply with the rules laid down by or pursuant to this Act.
An institution shall also ensure the effective application of the policies and procedures referred to in the first paragraph by its branches or majority-owned subsidiaries with their registered office outside the Netherlands.
The guidelines and procedures referred to in the first and second paragraphs shall, in any event, include guidelines and procedures regarding data protection and guidelines and procedures for the sharing of information within the group, insofar as such data and information relate to the prevention of money laundering and the financing of terrorism.
If the law of a third country that is not a Member State prevents the application of the second paragraph, the institution shall inform the supervisory authority thereof and shall ensure that the branch or majority-owned subsidiary takes additional measures to effectively manage the risk of money laundering and terrorist financing. Where applicable, it shall observe the provisions laid down pursuant to Article 45(7) of the Fourth Anti-Money Laundering Directive.
If the additional measures referred to in the fourth paragraph are insufficient, the supervisory authority shall take additional supervisory measures, which include requiring the group not to enter into or to terminate business relationships and not to execute transactions, or, if necessary, requesting the group to terminate its business activities in the state concerned.
Een instelling die deel uitmaakt van een groep past de op het niveau van de groep geldende gedragslijnen en procedures op effectieve wijze toe, voor zover die voldoen aan de bij of krachtens deze wet gestelde regels.
Een instelling draagt tevens zorg voor een effectieve toepassing van de in het eerste lid bedoelde gedragslijnen en procedures door haar bijkantoren of meerderheidsdochterondernemingen met zetel buiten Nederland.
Onder de gedragslijnen en procedures, bedoeld in het eerste en tweede lid, worden in ieder geval verstaan gedragslijnen en procedures inzake gegevensbescherming en gedragslijnen en procedures voor het delen van informatie binnen de groep, voor zover deze gegevens en informatie betrekking hebben op het voorkomen van witwassen en financieren van terrorisme.
Indien het recht van een betrokken staat die geen lidstaat is in de weg staat aan de toepassing van het tweede lid, stelt de instelling de toezichthoudende autoriteit hiervan in kennis en ziet de instelling er op toe dat het bijkantoor of de meerderheidsdochteronderneming aanvullende maatregelen neemt om het risico op witwassen en financieren van terrorisme doeltreffend te beheersen. Indien van toepassing neemt zij hierbij het bepaalde op grond van artikel 45, zevende lid, van de vierde anti-witwasrichtlijn in acht.
Indien de aanvullende maatregelen, bedoeld in het vierde lid, onvoldoende zijn, neemt de toezichthoudende autoriteit aanvullende toezichtmaatregelen, waarbij onder meer wordt verlangd dat de groep geen zakelijke relaties aangaat of die relaties beëindigt en geen transacties uitvoert, dan wel waarbij de groep, indien nodig, wordt verzocht haar bedrijfsactiviteiten in de betrokken staat te beëindigen.