Статья 2f
действуетВводные положения · § Группы
Организация, являющаяся частью группы, эффективно применяет правила поведения и процедуры, действующие на уровне группы, в той мере, в какой они соответствуют нормам, установленным настоящим законом или на основании настоящего закона.
Учреждение также обеспечивает эффективное применение принципов и процедур, указанных в первом абзаце, своими филиалами или дочерними предприятиями, в которых оно владеет контрольным пакетом акций, имеющими местонахождение за пределами Нидерландов.
Под принципами деятельности и процедурами, упомянутыми в первом и втором абзацах, в любом случае понимаются принципы деятельности и процедуры, касающиеся защиты данных, а также принципы деятельности и процедуры по обмену информацией внутри группы, в той мере, в какой эти данные и информация относятся к предотвращению отмывания денег и финансирования терроризма.
Если право соответствующего государства, не являющегося государством-членом, препятствует применению второго абзаца, учреждение уведомляет об этом надзорный орган и обеспечивает принятие филиалом или дочерним предприятием, в котором учреждение владеет контрольным пакетом акций, дополнительных мер для эффективного контроля рисков отмывания денег и финансирования терроризма. При необходимости оно при этом соблюдает положения, установленные на основании статьи 45, седьмого абзаца, Четвертой директивы по борьбе с отмыванием денег.
Если дополнительные меры, указанные в четвертом пункте, являются недостаточными, надзорный орган принимает дополнительные надзорные меры, в частности требуя, чтобы группа не вступала в деловые отношения или прекращала таковые и не осуществляла сделки, либо, при необходимости, требуя от группы прекращения своей хозяйственной деятельности в соответствующем государстве.
Een instelling die deel uitmaakt van een groep past de op het niveau van de groep geldende gedragslijnen en procedures op effectieve wijze toe, voor zover die voldoen aan de bij of krachtens deze wet gestelde regels.
Een instelling draagt tevens zorg voor een effectieve toepassing van de in het eerste lid bedoelde gedragslijnen en procedures door haar bijkantoren of meerderheidsdochterondernemingen met zetel buiten Nederland.
Onder de gedragslijnen en procedures, bedoeld in het eerste en tweede lid, worden in ieder geval verstaan gedragslijnen en procedures inzake gegevensbescherming en gedragslijnen en procedures voor het delen van informatie binnen de groep, voor zover deze gegevens en informatie betrekking hebben op het voorkomen van witwassen en financieren van terrorisme.
Indien het recht van een betrokken staat die geen lidstaat is in de weg staat aan de toepassing van het tweede lid, stelt de instelling de toezichthoudende autoriteit hiervan in kennis en ziet de instelling er op toe dat het bijkantoor of de meerderheidsdochteronderneming aanvullende maatregelen neemt om het risico op witwassen en financieren van terrorisme doeltreffend te beheersen. Indien van toepassing neemt zij hierbij het bepaalde op grond van artikel 45, zevende lid, van de vierde anti-witwasrichtlijn in acht.
Indien de aanvullende maatregelen, bedoeld in het vierde lid, onvoldoende zijn, neemt de toezichthoudende autoriteit aanvullende toezichtmaatregelen, waarbij onder meer wordt verlangd dat de groep geen zakelijke relaties aangaat of die relaties beëindigt en geen transacties uitvoert, dan wel waarbij de groep, indien nodig, wordt verzocht haar bedrijfsactiviteiten in de betrokken staat te beëindigen.