Стаття 2d
чиннаВступні положення · § Управління ризиками
Якщо повсякденне управління установою здійснюється двома або більше особами, установа призначає одну з осіб, які здійснюють повсякденне управління установою, відповідальною за дотримання установою положень, встановлених цим законом або на підставі цього закону.
Оскільки це відповідає характеру та масштабу установи, установа повинна мати незалежну та ефективну функцію комплаєнсу.
Функція комплаєнсу спрямована на контроль за дотриманням законодавчих норм та внутрішніх правил, встановлених самою установою, і включає, зокрема, завдання, що полягає у наданні даних, передбачених статтею 16, до Підрозділу фінансової розвідки.
Якщо це застосовно та наскільки це відповідає характеру і масштабу установи, установа забезпечує незалежне здійснення аудиторської функції щодо своєї діяльності. Аудиторська функція здійснює контроль за дотриманням установою правил, встановлених цим законом або на підставі цього закону, а також за здійсненням функції комплаєнсу.
Indien het dagelijks beleid van een instelling wordt bepaald door twee of meer personen, wijst een instelling één van de personen die het dagelijks beleid van de instelling bepalen aan die is belast met de verantwoordelijkheid voor de naleving door de instelling van het bij of krachtens deze wet bepaalde.
Voor zover passend bij de aard en omvang van de instelling, beschikt een instelling over een onafhankelijke en effectieve compliancefunctie.
De compliancefunctie is gericht op het controleren van de naleving van wettelijke regels en interne regels die de instelling zelf heeft opgesteld en omvat onder meer de taak die strekt tot het verstrekken van de gegevens, bedoeld in artikel 16, aan de Financiële inlichtingen eenheid.
Indien van toepassing en voor zover passend bij de aard en de omvang van de instelling, draagt een instelling er zorg voor dat op onafhankelijke wijze een auditfunctie wordt uitgeoefend ten aanzien van haar werkzaamheden. De auditfunctie controleert de naleving door een instelling van de bij of krachtens deze wet gestelde regels en de uitoefening van de compliancefunctie.