Статья 2d
действуетВводные положения · § Управление рисками
Если повседневное руководство деятельностью организации осуществляется двумя или более лицами, организация назначает одно из лиц, осуществляющих повседневное руководство деятельностью организации, которое несет ответственность за соблюдение организацией положений, установленных настоящим законом или на его основании.
Поскольку это соответствует характеру и масштабу организации, организация располагает независимой и эффективной функцией комплаенса.
Функция комплаенса направлена на контроль соблюдения правовых норм и внутренних правил, установленных самой организацией, и включает в себя, помимо прочего, задачу по предоставлению данных, предусмотренных статьей 16, в подразделение финансовой разведки.
Если это применимо и в той мере, в какой это соответствует характеру и масштабу организации, организация обеспечивает независимое осуществление функции внутреннего аудита в отношении своей деятельности. Функция внутреннего аудита контролирует соблюдение организацией правил, установленных настоящим законом или на основании настоящего закона, а также осуществление функции комплаенса.
Indien het dagelijks beleid van een instelling wordt bepaald door twee of meer personen, wijst een instelling één van de personen die het dagelijks beleid van de instelling bepalen aan die is belast met de verantwoordelijkheid voor de naleving door de instelling van het bij of krachtens deze wet bepaalde.
Voor zover passend bij de aard en omvang van de instelling, beschikt een instelling over een onafhankelijke en effectieve compliancefunctie.
De compliancefunctie is gericht op het controleren van de naleving van wettelijke regels en interne regels die de instelling zelf heeft opgesteld en omvat onder meer de taak die strekt tot het verstrekken van de gegevens, bedoeld in artikel 16, aan de Financiële inlichtingen eenheid.
Indien van toepassing en voor zover passend bij de aard en de omvang van de instelling, draagt een instelling er zorg voor dat op onafhankelijke wijze een auditfunctie wordt uitgeoefend ten aanzien van haar werkzaamheden. De auditfunctie controleert de naleving door een instelling van de bij of krachtens deze wet gestelde regels en de uitoefening van de compliancefunctie.