Article 2d
in forceIntroductory provisions · § Risk management
If the daily policy of an institution is determined by two or more persons, an institution shall designate one of the persons who determine the daily policy of the institution to be charged with the responsibility for the compliance by the institution with the provisions laid down by or pursuant to this Act.
Insofar as appropriate to the nature and scale of the institution, an institution shall have an independent and effective compliance function.
The compliance function is aimed at monitoring compliance with statutory rules and internal rules established by the institution itself, and includes, inter alia, the task of providing the data referred to in Article 16 to the Financial Intelligence Unit.
Where applicable and insofar as appropriate to the nature and scale of the institution, an institution shall ensure that an audit function is exercised in an independent manner with regard to its activities. The audit function shall monitor the institution's compliance with the rules laid down by or pursuant to this Act and the performance of the compliance function.
Indien het dagelijks beleid van een instelling wordt bepaald door twee of meer personen, wijst een instelling één van de personen die het dagelijks beleid van de instelling bepalen aan die is belast met de verantwoordelijkheid voor de naleving door de instelling van het bij of krachtens deze wet bepaalde.
Voor zover passend bij de aard en omvang van de instelling, beschikt een instelling over een onafhankelijke en effectieve compliancefunctie.
De compliancefunctie is gericht op het controleren van de naleving van wettelijke regels en interne regels die de instelling zelf heeft opgesteld en omvat onder meer de taak die strekt tot het verstrekken van de gegevens, bedoeld in artikel 16, aan de Financiële inlichtingen eenheid.
Indien van toepassing en voor zover passend bij de aard en de omvang van de instelling, draagt een instelling er zorg voor dat op onafhankelijke wijze een auditfunctie wordt uitgeoefend ten aanzien van haar werkzaamheden. De auditfunctie controleert de naleving door een instelling van de bij of krachtens deze wet gestelde regels en de uitoefening van de compliancefunctie.