Article 2c
in forceIntroductory provisions · § Risk management
An institution shall have policies, procedures and measures in place to mitigate and effectively manage the risks of money laundering and terrorist financing, as well as the risks identified in the most recent versions of the supranational risk assessment and the national risk assessment.
The guidelines, procedures and measures referred to in the first paragraph shall be proportionate to the nature and size of the institution and shall at least relate to compliance with the provisions in Chapter 1, Section 1.2, 1.3, Chapter 2, Chapter 3, Section 3.2 and Chapter 5.
The guidelines, procedures and measures require the approval of the persons who determine the daily policy of an institution.
An institution shall ensure a systematic review of the policies, procedures and measures and shall, where necessary, ensure that these are adjusted.
Een instelling beschikt over gedragslijnen, procedures en maatregelen om de risico’s op witwassen en financieren van terrorisme en de risico’s die zijn geïdentificeerd in de meest recente versies van de supranationale risicobeoordeling en de nationale risicobeoordeling te beperken en effectief te beheersen.
De gedragslijnen, procedures en maatregelen, bedoeld in het eerste lid, zijn evenredig aan de aard en de omvang van de instelling en hebben ten minste betrekking op de naleving van de bepalingen in hoofdstuk 1, paragraaf 1.2, 1.3, hoofdstuk 2, hoofdstuk 3, paragraaf 3.2 en hoofdstuk 5.
De gedragslijnen, procedures en maatregelen behoeven de goedkeuring van de personen die het dagelijks beleid van een instelling bepalen.
Een instelling draagt zorg voor een systematische toetsing van de gedragslijnen, procedures en maatregelen en draagt waar nodig zorg voor een bijstelling hiervan.