Статья 22a
действуетПоложения, касающиеся уведомления о необычных сделках · § Соблюдение конфиденциальности
Надзорный орган, в отступление от положений статьи 22, части первой, правомочен предоставлять данные или сведения, которые были предоставлены или получены в соответствии с настоящим законом либо получены от иностранного надзорного органа:
иной надзорный орган или иностранный надзорный орган;
Налоговая служба, Служба фискальной информации и расследований, Национальная полиция, Подразделение финансовой разведки или прокуратура, в той мере, в какой данные или сведения необходимы для выполнения ими своих установленных законом задач;
временная следственная комиссия Европейского парламента, предусмотренная статьей 226 Договора о функционировании Европейского союза;
комиссия, как это предусмотрено в статье 2, части второй, Закона о парламентском расследовании 2008 года, в той мере, в какой данные или сведения, по мнению этой комиссии, необходимы для выполнения ее задач;
Счетная палата (Algemene Rekenkamer), постольку, поскольку данные или сведения, по мнению Счетной палаты, необходимы для осуществления ее установленных законом полномочий на основании статьи 7.24 Закона о бухгалтерском учете 2016 года (Comptabiliteitswet 2016).
Информация, указанная в первом пункте, не предоставляется, если:
цель, для которой будут использованы данные или сведения, определена недостаточно;
предполагаемое использование данных или сведений не соответствует целям надзора за соблюдением законодательства по предотвращению отмывания денег и финансирования терроризма;
предоставление данных или сведений несовместимо с нидерландским законодательством или общественным порядком;
конфиденциальность данных или сведений не обеспечена в достаточной мере;
предоставление данных или сведений разумным образом противоречит или могло бы противоречить интересам, которые настоящий закон призван защищать; или
не обеспечены в достаточной мере гарантии того, что данные или сведения не будут использованы для иных целей, нежели те, для которых они были предоставлены.
Для тех случаев, когда данные или сведения, упомянутые в первом пункте, были получены от иностранного надзорного органа, надзорный орган не предоставляет их другому надзорному органу или иному иностранному надзорному органу, за исключением случаев, когда иностранный надзорный орган, от которого были получены данные или сведения, прямо выразил согласие на предоставление данных или сведений и, в соответствующих случаях, выразил согласие на их использование для целей, отличных от тех, для которых данные или сведения были предоставлены.
Если иностранный надзорный орган обращается к надзорному органу, предоставившему данные или сведения на основании второго или третьего абзаца, с просьбой разрешить использование этих данных или сведений для иных целей, нежели те, для которых они были предоставлены, надзорный орган удовлетворяет такое заявление только в том случае, если:
если предполагаемое использование не противоречит второму или третьему абзацу, или в той мере, в какой этот надзорный орган мог бы иным образом, нежели предусмотренным настоящим законом, получить доступ к этим данным или сведениям из Нидерландов с соблюдением применимых для этой иной цели установленных законом процедур; и
после консультации с Нашим Министром юстиции и безопасности, если упомянутое в преамбуле заявление касается расследования уголовно наказуемых деяний.
Стороны, указанные в первом абзаце, подпункты «c» по «e» включительно, обязаны соблюдать конфиденциальность в отношении полученных на основании первого абзаца конфиденциальных данных или сведений и раскрывают их только в том случае, если они не могут быть соотнесены с отдельными лицами.
Для целей применения настоящей статьи под надзорным органом понимается:
надзорный орган, указанный в статье 1d, пункте 1, подпункте e или f;
надзорный орган, указанный в статье 1d, часть первая, подпункт c, в той мере, в какой это касается учреждений, указанных в статье 1a, часть четвертая, подпункт a, b или e;
надзорный орган, указанный в статье 1, части первой, Закона о надзоре за трастовыми компаниями 2018 года.
De toezichthoudende autoriteit is in afwijking van artikel 22, eerste lid, bevoegd gegevens of inlichtingen die ingevolge deze wet zijn verstrekt of ontvangen of van een buitenlandse toezichthoudende instantie zijn ontvangen, te verstrekken aan:
een andere toezichthoudende autoriteit of aan een buitenlandse toezichthoudende instantie;
de Belastingdienst, de Fiscale Inlichtingen- en Opsporingsdienst, de Nationale Politie, de Financiële Inlichtingen Eenheid of het Openbaar Ministerie, voor zover de gegevens of inlichtingen dienstig zijn voor de uitoefening van hun wettelijke taken;
een tijdelijke enquêtecommissie van het Europees Parlement, bedoeld in artikel 226 van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie;
een commissie, als bedoeld in artikel 2, tweede lid, van de Wet op de parlementaire enquête 2008, voor zover de gegevens of inlichtingen naar het oordeel van die commissie noodzakelijk zijn voor de vervulling van haar taak;
de Algemene Rekenkamer, voor zover de gegevens of inlichtingen naar het oordeel van de Algemene Rekenkamer noodzakelijk zijn voor de uitoefening van haar wettelijke taak op grond van artikel 7.24 van de Comptabiliteitswet 2016.
De in het eerste lid bedoelde informatie wordt niet verstrekt indien:
het doel waarvoor de gegevens of inlichtingen zullen worden gebruikt onvoldoende bepaald is;
het beoogde gebruik van de gegevens of inlichtingen niet past in het kader van het toezicht op wetgeving ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme;
de verstrekking van de gegevens of inlichtingen zich niet zou verdragen met de Nederlandse wet of de openbare orde;
de geheimhouding van de gegevens of inlichtingen niet in voldoende mate is gewaarborgd;
de verstrekking van de gegevens of inlichtingen redelijkerwijs in strijd is of zou kunnen komen met de belangen die deze wet beoogt te beschermen; of
onvoldoende is gewaarborgd dat de gegevens of inlichtingen niet zullen worden gebruikt voor een ander doel dan waarvoor deze worden verstrekt.
Voor zover de gegevens of inlichtingen, bedoeld in het eerste lid, zijn verkregen van een buitenlandse toezichthoudende instantie, verstrekt de toezichthoudende autoriteit deze niet aan een andere toezichthoudende instantie of aan een andere buitenlandse toezichthoudende instantie, tenzij de buitenlandse toezichthoudende instantie waarvan de gegevens of inlichtingen zijn verkregen uitdrukkelijk heeft ingestemd met de verstrekking van de gegevens of inlichtingen en in voorkomend geval heeft ingestemd met het gebruik voor een ander doel dan waarvoor de gegevens of inlichtingen zijn verstrekt.
Indien een buitenlandse toezichthoudende instantie aan de toezichthoudende autoriteit die de gegevens of inlichtingen op grond van het tweede of derde lid heeft verstrekt, verzoekt om die gegevens of inlichtingen te mogen gebruiken voor een ander doel dan waarvoor zij zijn verstrekt, willigt de toezichthoudende autoriteit dat verzoek slechts in:
indien het beoogde gebruik niet in strijd is met het tweede of derde lid of voor zover die toezichthoudende instantie op een andere wijze dan in deze wet voorzien vanuit Nederland met inachtneming van de daarvoor geldende wettelijke procedures voor dat ander doel de beschikking over die gegevens of inlichtingen zou kunnen verkrijgen; en
na overleg met Onze Minister van Justitie en Veiligheid indien het in de aanhef bedoelde verzoek betrekking heeft op een onderzoek naar strafbare feiten.
De partijen, bedoeld in het eerste lid, onderdeel c tot en met e, zijn verplicht tot geheimhouding van de op grond van het eerste lid ontvangen vertrouwelijke gegevens of inlichtingen en maken die slechts openbaar indien deze niet herleid kunnen worden tot afzonderlijke personen.
Voor de toepassing van dit artikel wordt onder toezichthoudende autoriteit verstaan:
de toezichthoudende autoriteit, bedoeld in artikel 1d, eerste lid, onderdeel e of f;
de toezichthoudende autoriteit, bedoeld in artikel 1d, eerste lid, onderdeel c, voor zover het betreft de instellingen als bedoeld in artikel 1a, vierde lid, onderdeel a, b of e;
de toezichthouder, bedoeld in artikel 1, eerste lid, van de Wet toezicht trustkantoren 2018.