Статья 23
действуетПоложения, касающиеся уведомления о необычных сделках · § Соблюдение конфиденциальности
Учреждение, а также лица, работающие в учреждении, обязаны соблюдать конфиденциальность в отношении любого лица в отношении:
уведомление в соответствии со статьей 16, направленное данным учреждением;
дополнительные сведения, предоставленные в соответствии со статьей 17 этим учреждением;
тот факт, что уведомление или предоставление информации послужили основанием для проведения расследования по факту отмывания денег или финансирования терроризма, либо что имеется намерение провести такое расследование;
консультация относительно соблюдения статьи 16 в отношении сделки.
Орган, который в соответствии со статьей 13, подпункт «c», получает данные или сведения, обязан соблюдать их конфиденциальность.
Учреждение может не применять права, предусмотренные статьей 15 Общего регламента по защите данных, в той мере, в какой это является необходимым и соразмерным для соблюдения положений, изложенных в первом и втором абзацах.
Любое лицо, которому стали известны сведения, относительно которых оно знает или должно разумно предполагать, что на учреждение в отношении них распространяется обязанность соблюдения конфиденциальности, предусмотренная в первом или втором пункте, обязано сохранять их в тайне, за исключением случаев, когда необходимость их разглашения вытекает из настоящего закона.
Обязанность соблюдения конфиденциальности, предусмотренная в первом и третьем абзацах, не применяется к сообщению, сделанному учреждением, указанным в статье 1a, четвертый абзац, пункты «a» по «e» включительно, клиенту с целью побудить его отказаться от совершения противоправного действия.
Первая часть не применяется к уведомлениям:
между учреждениями, как указано в статье 1a, втором и третьем пунктах, учрежденными в государстве-члене и принадлежащими к одной группе, а также между этими учреждениями и их филиалами или дочерними предприятиями, в которых они владеют контрольным пакетом акций, учрежденными в другом государстве-члене или государстве, не являющемся государством-членом, при условии, что филиал или дочернее предприятие, в котором владеют контрольным пакетом акций, соблюдает правила поведения и процедуры, действующие на уровне группы, как указано в статье 2f, третьем пункте, и правила поведения и процедуры, действующие на уровне группы, соответствуют предписаниям настоящего закона;
между учреждениями, как указано в статье 1a, четвертый абзац, пункты «a» по «e» включительно, учрежденными в государстве-члене или в третьей стране, которые осуществляют свою деятельность, в качестве работника или в ином качестве, в рамках одного и того же юридического лица или сети;
от учреждения, указанного в статье 1a, втором абзаце, третьем абзаце, пунктах a, c, d, g, i и j, и четвертом абзаце, пунктах от a до e включительно, к учреждению, относящемуся к той же категории, постольку, поскольку:
сообщение касается клиента обеих организаций и сделки, в которой обе организации принимают участие;
другое учреждение находится в государстве-члене или третьей стране, которая предъявляет требования, эквивалентные требованиям в области профессиональной тайны и защиты персональных данных;
Данное уведомление предназначено исключительно для целей предотвращения отмывания денег и финансирования терроризма.
Для целей применения шестой части под этим понимается:
сеть: более крупная структура, к которой принадлежит лицо и которая совместно осуществляет владение, управление и контроль за соблюдением обязательств;
третья страна: государство, определенное Нашим Министром финансов, в котором установлены требования, эквивалентные требованиям, установленным настоящим законом или на основании настоящего закона, и в котором осуществляется надзор за соблюдением указанных предписаний.
Een instelling en de personen die werkzaam zijn voor een instelling zijn, behoudens voor zover uit deze wet de noodzaak tot bekendmaking voortvloeit, verplicht tot geheimhouding jegens een ieder van:
een melding ingevolge artikel 16 door die instelling;
nadere inlichtingen verstrekt ingevolge artikel 17 door die instelling;
het gegeven dat een melding of verstrekking aanleiding heeft gegeven tot een onderzoek naar witwassen van geld of financieren van terrorisme of dat het voornemen bestaat een dergelijk onderzoek te verrichten;
overleg over de naleving van artikel 16 met betrekking tot een transactie.
De instelling die ingevolge artikel 13, onderdeel c, gegevens of inlichtingen verkrijgt, is verplicht tot geheimhouding daarvan.
Een instelling kan de rechten, bedoeld in artikel 15 van de Algemene verordening gegevensbescherming, buiten toepassing laten voor zover zulks noodzakelijk en evenredig is ter naleving van het bepaalde in het eerste en tweede lid.
Een ieder die kennis neemt van gegevens waarvan hij weet of redelijkerwijs moet vermoeden dat ter zake op een instelling de geheimhoudingsplicht, bedoeld in het eerste of tweede lid, rust, is verplicht tot geheimhouding hiervan, behoudens voor zover uit deze wet de noodzaak tot bekendmaking voortvloeit.
De in het eerste en derde lid bedoelde geheimhoudingsplicht is niet van toepassing op een mededeling gedaan door een instelling als bedoeld in artikel 1a, vierde lid, onderdelen a tot en met e, aan een cliënt met als doel deze te doen afzien van een onwettige handeling.
Het eerste lid is niet van toepassing op mededelingen:
tussen instellingen als bedoeld in artikel 1a, tweede en derde lid, gevestigd in een lidstaat en die tot dezelfde groep behoren, alsmede tussen deze instellingen en hun bijkantoren of meerderheidsdochterondernemingen, die zijn gevestigd in een andere lidstaat of een staat die geen lidstaat is, voor zover het bijkantoor of de meerderheidsdochteronderneming voldoet aan de op het niveau van de groep geldende gedragslijnen en procedures, bedoeld in artikel 2f, derde lid en de op het niveau van de groep geldende gedragslijnen en procedures voldoen aan de voorschriften van deze wet;
tussen instellingen als bedoeld in artikel 1a, vierde lid, onderdelen a tot en met e, gevestigd in een lidstaat of een derde land, die hun werkzaamheden, al dan niet als werknemer, uitoefenen binnen eenzelfde rechtspersoon of netwerk;
van een instelling als bedoeld in artikel 1a, tweede lid, derde lid, onderdelen a, c, d, g, i en j, en vierde lid, onderdeel a tot en met e, aan een instelling behorende tot dezelfde categorie, voor zover:
de mededeling betrekking heeft op een cliënt van beide instellingen en een transactie waarbij beide instellingen betrokken zijn;
de andere instelling is gevestigd in een lidstaat of een derde land dat eisen stelt die gelijkwaardig zijn op het gebied van het beroepsgeheim en de bescherming van persoonsgegevens;
de mededeling uitsluitend is bedoeld ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme.
Voor de toepassing van het zesde lid wordt verstaan onder:
netwerk: de grotere structuur waartoe de persoon behoort en die eigendom, beheer en controle op de naleving van de verplichtingen gezamenlijk deelt;
derde land: een door Onze Minister van Financiën aangewezen staat waar eisen zijn gesteld die gelijkwaardig zijn aan de eisen gesteld bij of krachtens deze wet en waar toezicht wordt uitgeoefend op de naleving van die voorschriften.