Статья 11
действуетПоложения, касающиеся проверки клиентов · § Документы, которые могут быть использованы для подтверждения личности
Если клиент, учредитель траста, доверительный управляющий (trustee) траста, участник товарищества или лицо, уполномоченное на управление товариществом, является физическим лицом, его личность подлежит верификации на основании документов, данных или сведений из надежного и независимого источника. Посредством министерского постановления могут быть определены документы, данные или сведения, на основании которых может быть выполнено требование, изложенное в предыдущем предложении.
Если клиент, учредитель траста, доверительный управляющий (trustee) траста, участник товарищества или лицо, уполномоченное на управление товариществом, является юридическим лицом, учрежденным в соответствии с нидерландским правом и имеющим местонахождение в Нидерландах, либо иностранным юридическим лицом, которое учреждено в Нидерландах, его личность подлежит проверке на основании документов, данных или сведений из надежного и независимого источника. Посредством министерского постановления могут быть определены документы, данные или сведения, на основании которых может быть выполнено требование, изложенное в предыдущем предложении.
Если клиент, учредитель траста, доверительный управляющий (trustee) траста, участник товарищества (personenvennootschap) или лицо, уполномоченное на управление товариществом, является иностранным юридическим лицом, не учрежденным в Нидерландах, идентификация проверяется на основании надежных и принятых в международном обороте документов из независимого источника, данных или сведений, либо на основании документов, данных или сведений, которые признаны законом в качестве действительного средства идентификации в государстве происхождения клиента, учредителя траста, доверительного управляющего траста, участника товарищества или лица, уполномоченного на управление товариществом.
Посредством министерского постановления могут быть установлены правила, касающиеся проверки личности клиентов, которые не подпадают под действие первого — третьего абзацев включительно.
Indien de cliënt, de insteller van een trust, de trustee van een trust, de vennoot van een personenvennootschap of de persoon bevoegd inzake het beheer van de personenvennootschap een natuurlijke persoon is, wordt diens identiteit geverifieerd aan de hand van documenten, gegevens of inlichtingen uit betrouwbare en onafhankelijke bron. Bij ministeriële regeling kunnen documenten, gegevens of inlichtingen worden aangewezen op basis waarvan kan worden voldaan aan het in de vorige zin bepaalde.
Indien de cliënt, de insteller van een trust, de trustee van een trust, de vennoot van een personenvennootschap of de persoon bevoegd inzake het beheer van de personenvennootschap een rechtspersoon is opgericht naar Nederlands recht en in Nederland zijn zetel heeft of een buitenlandse rechtspersoon is die in Nederland is gevestigd, wordt diens identiteit geverifieerd aan de hand van documenten, gegevens of inlichtingen uit betrouwbare en onafhankelijke bron. Bij ministeriële regeling kunnen documenten, gegevens of inlichtingen worden aangewezen op basis waarvan kan worden voldaan aan het in de vorige zin bepaalde.
Indien de cliënt, de insteller van een trust, de trustee van een trust, de vennoot van een personenvennootschap of de persoon bevoegd inzake het beheer van de personenvennootschap een buitenlandse rechtspersoon is die niet in Nederland is gevestigd, wordt de identiteit geverifieerd op basis van betrouwbare en in het internationale verkeer gebruikelijke documenten uit onafhankelijke bron, gegevens of inlichtingen of op basis van documenten, gegevens of inlichtingen die bij wet als geldig middel voor identificatie zijn erkend in de staat van herkomst van de cliënt, de insteller van een trust, de trustee van een trust, de vennoot van een personenvennootschap of de persoon bevoegd inzake het beheer van de personenvennootschap.
Bij ministeriële regeling kunnen regels worden vastgesteld met betrekking tot het verifiëren van de identiteit van cliënten die niet onder het eerste tot en met het derde lid vallen.