Article 11
in forceProvisions regarding customer due diligence · § Documents that may be used for the verification of identity
Where the client, the settlor of a trust, the trustee of a trust, the partner of a partnership, or the person authorised to manage the partnership is a natural person, their identity shall be verified on the basis of documents, data, or information from a reliable and independent source. Documents, data, or information on the basis of which the requirements set out in the preceding sentence may be met may be designated by ministerial regulation.
If the client, the settlor of a trust, the trustee of a trust, the partner of a partnership, or the person authorised to manage the partnership is a legal person incorporated under Dutch law and has its seat in the Netherlands, or is a foreign legal person established in the Netherlands, its identity shall be verified on the basis of documents, data, or information from a reliable and independent source. By ministerial regulation, documents, data, or information may be designated on the basis of which the requirements set out in the preceding sentence may be satisfied.
If the client, the settlor of a trust, the trustee of a trust, the partner of a partnership or the person authorised to manage the partnership is a foreign legal entity not established in the Netherlands, the identity shall be verified on the basis of reliable and internationally customary documents from an independent source, data or information, or on the basis of documents, data or information that are recognised by law as a valid means of identification in the state of origin of the client, the settlor of a trust, the trustee of a trust, the partner of a partnership or the person authorised to manage the partnership.
Rules may be established by ministerial regulation regarding the verification of the identity of clients who do not fall under the first to third paragraphs inclusive.
Indien de cliënt, de insteller van een trust, de trustee van een trust, de vennoot van een personenvennootschap of de persoon bevoegd inzake het beheer van de personenvennootschap een natuurlijke persoon is, wordt diens identiteit geverifieerd aan de hand van documenten, gegevens of inlichtingen uit betrouwbare en onafhankelijke bron. Bij ministeriële regeling kunnen documenten, gegevens of inlichtingen worden aangewezen op basis waarvan kan worden voldaan aan het in de vorige zin bepaalde.
Indien de cliënt, de insteller van een trust, de trustee van een trust, de vennoot van een personenvennootschap of de persoon bevoegd inzake het beheer van de personenvennootschap een rechtspersoon is opgericht naar Nederlands recht en in Nederland zijn zetel heeft of een buitenlandse rechtspersoon is die in Nederland is gevestigd, wordt diens identiteit geverifieerd aan de hand van documenten, gegevens of inlichtingen uit betrouwbare en onafhankelijke bron. Bij ministeriële regeling kunnen documenten, gegevens of inlichtingen worden aangewezen op basis waarvan kan worden voldaan aan het in de vorige zin bepaalde.
Indien de cliënt, de insteller van een trust, de trustee van een trust, de vennoot van een personenvennootschap of de persoon bevoegd inzake het beheer van de personenvennootschap een buitenlandse rechtspersoon is die niet in Nederland is gevestigd, wordt de identiteit geverifieerd op basis van betrouwbare en in het internationale verkeer gebruikelijke documenten uit onafhankelijke bron, gegevens of inlichtingen of op basis van documenten, gegevens of inlichtingen die bij wet als geldig middel voor identificatie zijn erkend in de staat van herkomst van de cliënt, de insteller van een trust, de trustee van een trust, de vennoot van een personenvennootschap of de persoon bevoegd inzake het beheer van de personenvennootschap.
Bij ministeriële regeling kunnen regels worden vastgesteld met betrekking tot het verifiëren van de identiteit van cliënten die niet onder het eerste tot en met het derde lid vallen.