Параграф B1/9
действуетАдминистративный штраф · Обычное пребывание: общие положения
9.1 Введение
Из статьи 55a Закона об иностранцах (Vreemdelingenwet) следует, что Служба иммиграции и натурализации (IND) может налагать штрафы как на (признанного) поручителя (referent), так и на иностранца.
Служба иммиграции и натурализации (IND) может наложить административный штраф на поручителя (referent) в любом случае при нарушении одного из следующих установленных законом обязательств:
Обязанность попечения признанного поручителя;
Обязанность референта по предоставлению информации;
Полное и правдивое предоставление собственных заявлений; и
Обязанность референта по ведению учета.
IND может наложить административный штраф на иностранца в случае нарушения обязанности по предоставлению информации.
Служба иммиграции и натурализации (IND) может наложить административный штраф на иностранного гражданина только в случае, если:
иностранец не имеет референта;
представляется вероятным, что иностранец был осведомлен о том факте, что его референт более не соответствовал своим установленным законом обязательствам в качестве референта; или
данные касаются сведений, о которых известно только иностранному лицу.
Ad b:
Служба иммиграции и натурализации (IND) не может наложить административный штраф, если иностранный гражданин в течение двух недель после того, как ему стало известно о факте невыполнения гарантом (referent) своей установленной законом обязанности, предоставил данную информацию Службе иммиграции и натурализации (IND).
Подпункт c:
Иностранец не соблюдал четырехнедельный срок, вытекающий из статьи 4.43 Постановления об иностранцах (Vreemdelingenbesluit).
Служба иммиграции и натурализации (IND) в письменной форме уведомляет иностранного гражданина о том, что спонсор (referent) более не исполняет свои установленные законом обязательства, если у IND имеются основания полагать, что иностранному гражданину об этом не известно. Иностранному гражданину предоставляется срок в две недели для проверки данных и внесения изменений.
IND также может наложить административный штраф на иностранца в следующих случаях:
иностранное лицо обязано предоставить информацию на основании статьи 4.38 Постановления об иностранцах (Vreemdelingenbesluit); и
иностранец не предоставляет запрашиваемую информацию или не соблюдает срок, указанный в требовании.
9.2 Предупреждение
Служба иммиграции и натурализации (IND) на основании параграфа B9/5 Циркуляра по вопросам иностранныхцев (Vc) оценивает наличие оснований для наложения административного штрафа без предварительного предупреждения поручителя или иностранного гражданина о совершенном правонарушении (правонарушениях).
Предупреждение остается в силе в течение 24 месяцев. Предупреждение на основании статьи 55a Закона об иностранцах (Vw) не является решением в смысле Общего закона об административном праве (Awb). Следовательно, к предупреждению не применяются требования к подготовке распоряжения, такие как представление возражения (zienswijze) на намерение. Также не представляется возможным подать средства правовой защиты против предупреждения.
Если референт или иностранец в течение 24 месяцев после получения первого предупреждения вновь нарушает то же самое установленное законом обязательство, Служба иммиграции и натурализации (IND) может также наложить административный штраф в случае менее серьезного нарушения, как указано в параграфе B1/9.5 Циркуляра по вопросам иностранцев (Vreemdelingencirculaire).
9.3 Наложение административного штрафа
Предостережение
Служба иммиграции и натурализации (IND) предоставляет референту или иностранному гражданину возможность представить свои возражения (zienswijze) относительно намерения наложить на него административный штраф. Это может быть сделано в письменной или устной форме. В последнем случае IND выносит предупреждение (cautie), предусмотренное статьей 5:10a Закона об административном праве (Awb), что подразумевает указание со стороны IND на то, что иностранный гражданин или референт не обязан отвечать на вопросы касательно правонарушений.
Служба иммиграции и натурализации (IND) также предоставляет данное предостережение (cautie) в следующих случаях:
с момента, когда референт, иностранец или иное лицо в ходе контакта (например, по телефону) предоставляет информацию, которая может указывать на поведение, подлежащее наказанию в виде штрафа; или
с момента допроса референта или иностранного гражданина в целях наложения административного штрафа.
Отчет о результатах исследования
Служба иммиграции и натурализации (IND) на основании пункта 2 статьи 5:53 Закона об административном праве (Awb) не налагает штраф без составления отчета, предусмотренного статьей 5:48 Awb, и предоставления поручителю или иностранному гражданину возможности представить свои возражения по данному вопросу. Служба иммиграции и натурализации составляет отчет о результатах проверки, в котором указывается следующее:
Дата;
имя нарушителя;
нарушение;
нарушенное предписание; и в случае необходимости
указание места и времени, в которые было констатировано правонарушение.
Сотрудник Службы иммиграции и натурализации (IND), составляющий отчет о результатах проверки, включает в отчет соответствующие обстоятельства дела, в том числе оправдывающие обстоятельства.
При наличии к тому оснований IND до составления отчета связывается с поручителем и/или иностранным гражданином. Это необходимо для того, чтобы иметь возможность установить, имеет ли место нарушение установленной законом обязанности. Во всяком случае, основания для связи с поручителем имеются, если на основании письменной проверки учетной документации поручителя для IND неясно, в достаточной ли мере поручитель исполнил обязанность попечения (zorgplicht), и поручитель еще не был опрошен по данному вопросу.
Изъявление намерения
На основании отчета о результатах проверки сотрудник Службы иммиграции и натурализации (IND), иной чем составитель указанного отчета, оценивает наличие оснований для наложения штрафа. При намерении наложить административный штраф Служба иммиграции и натурализации (IND) обязана всегда прилагать копию отчета о результатах проверки.
Сотрудник Службы иммиграции и натурализации (IND) при оценке наличия оснований для наложения штрафа должен определить, содержит ли отчет о результатах проверки достаточную информацию для вынесения уведомления о намерении. Если это не так, сотрудник IND должен:
подать заявление о предоставлении дополнительного отчета о результатах составителю отчета о результатах; или
самостоятельно проводить дополнительное расследование.
Стечение обстоятельств
IND не налагает административный штраф на поручителя или иностранца, если:
за то же правонарушение ранее уже был наложен административный штраф (статья 5:43 Awb);
в отношении правонарушителя в связи с тем же деянием было возбуждено уголовное преследование и начато судебное следствие, либо было издано распоряжение о наказании в уголовном порядке (strafbeschikking) (статья 5:44, пункт первый, Закона об административном праве (Awb)); или
после представления мнения было сообщено, что административный штраф не налагается (статья 5:50, пункт второй, вводная часть и подпункт «a» Закона об общем административном праве (Awb)).
IND учитывает при оценке того, идет ли речь о том же правонарушении или деянии в значении статьи 5:43 или 5:44 Awb, в любом случае:
характер нарушенных норм; и
поведения, лежащие в его основе.
Служба иммиграции и натурализации (IND) в любом случае не признает наличие одного и того же деяния, если имеет место совокупность между:
штраф на основании статьи 55a Закона об иностранцах (Vreemdelingenwet) в связи с нарушением обязанности по предоставлению информации, с одной стороны; и
административный штраф или уголовное преследование на основании законодательных положений, не вытекающих из Закона об иностранцах (Vw).
В отличие от обязанности по предоставлению информации, законодательные положения, не вытекающие из Закона об иностранцах (Vw), не направлены на то, чтобы Служба иммиграции и натурализации (IND) была проинформирована о юридически верных данных в течение определенного срока. IND в любом случае исходит из того, что имеет место то же деяние, если за нарушение той же законодательной обязанности уже осуществляется или осуществлялось преследование на основании статьи 108 Закона об иностранцах (Vw).
Служба иммиграции и натурализации (IND) незамедлительно переходит к подаче заявления в Прокуратуру (OM), если имеет место крайне серьезное нарушение или грубое правонарушение. Это имеет место в любом случае, если:
речь идет о весьма серьезном нарушении обязанности по заботе (zorgplicht);
речь идет о правонарушении, направленном на умышленное злоупотребление процедурами (в сфере права на пребывание); или
имеет место эксплуатация в контексте торговли людьми.
9.4 Расчет размера административного штрафа
С учетом статьи 5:46 Общего закона об административном праве (Awb), Служба иммиграции и натурализации (IND) при определении размера административного штрафа принимает во внимание:
тяжесть правонарушения (пункты 9.5 и 9.7 Vc);
виновность (параграфы 9.6 и 9.7 Vc); и
обстоятельства, при которых было совершено правонарушение, и соразмерность (параграф 9.8 Vc)
Служба иммиграции и натурализации (IND) переходит к смягчению административного штрафа на основании следующих исходных положений:
при снижении размера до нуля административный штраф не налагается. В таком случае Служба иммиграции и натурализации (IND), за исключением случаев полного отсутствия вины, переходит к вынесению письменного предупреждения;
факторы снижения применяются в совокупности.
Служба иммиграции и натурализации (IND) проводит — в качестве первичного взвешивания обстоятельств в рамках статьи 5:46 Закона об административном праве (Awb) — в соответствии с установленной законом обязанностью отдельную политику в отношении тяжести правонарушения и, в соответствующих случаях, также в отношении виновности.
Для детального ознакомления с реализацией каждой установленной законом обязанности см. параграф 9.7.1 Vc (обязанность попечения), параграф 9.7.2 Vc (обязанность по предоставлению сведений) и параграф 9.7.3 Vc (обязанность по ведению учета).
9.5 Ernst van de overtreding
Если IND ранее не налагала на принимающую сторону или иностранца административный штраф или не выносила предупреждение в отношении соответствующей установленной законом обязанности, IND приступает к наложению административного штрафа только в том случае, если тяжесть правонарушения это оправдывает.
Служба иммиграции и натурализации (IND) применяет в качестве общего правила положение о том, что тяжесть правонарушения оправдывает наложение административного штрафа без предупреждения, если положения параграфа B1/9.7 Циркуляра по вопросам иностранныхцев (Vreemdelingencirculaire) при первичной оценке тяжести дают основание для наложения штрафа в размере не менее 50 процентов от максимально применимой суммы штрафа.
Если в деле имеют место обстоятельства, дающие основание для отступления от принципов, изложенных в политике, это может стать для Службы иммиграции и натурализации (IND) поводом для установления суммы штрафа, адаптированной к конкретному делу. Это может привести к более высокой сумме штрафа, чем та, которая выбрана в качестве отправной точки в параграфе B1/9.7. IND использует возможность установления более высокой суммы сдержанно и исключительно на основании факторов, которые еще не были учтены в политике.
Служба иммиграции и натурализации (IND) налагает за правонарушение административный штраф, который не превышает (максимальные) нормы, установленные в статье 55a Закона об иностранцах (Vw).
Совокупность требований
Служба иммиграции и натурализации (IND) налагает административный штраф, состоящий из суммы исчисленных за каждое нарушение штрафных сумм, если имеет место несколько нарушений различных или одних и тех же установленных законом обязанностей. Размер (совокупного) налагаемого административного штрафа не ограничен максимальным пределом. Если поручитель нарушил обязанность по заботе в отношении пяти иностранных граждан и обязанность по информированию в отношении одного иностранного гражданина, IND может наложить на поручителя административный штраф в связи со всеми шестью нарушениями. Общая сумма такового может составлять не более шестикратного размера применимой суммы штрафа, предусмотренной пунктом 1 или 3 статьи 55а Закона об иностранных гражданах (Vw).
Служба иммиграции и натурализации (IND) ограничивает в случае нарушения обязанности по ведению административного учета в отношении нескольких иностранных граждан размер совокупного налагаемого административного штрафа, если (признанный) референт:
в отношении указанных отдельных иностранных граждан ведет административный учет;
административные записи являются неполными по той же причине; и
нарушение обязанности по ведению учета не является настолько серьезным, чтобы это оправдывало наложение отдельных административных штрафов в каждом индивидуальном случае.
В данном случае Служба иммиграции и натурализации (IND) устанавливает размер первого административного штрафа в обычном порядке, и за каждое последующее нарушение обязанности по ведению административного учета IND налагает штраф в размере 20 процентов от суммы первого штрафа.
Рецидив
Если Служба иммиграции и натурализации (IND) ранее наложила административный штраф, и (признанный) поручитель или иностранец в течение 24 месяцев совершает повторное нарушение того же установленного законом обязательства, то Служба иммиграции и натурализации на основании пункта 3 статьи 55a Закона об иностранцах (Vw) увеличивает налагаемый штраф на 50 процентов.
9.6 Виновность в нарушении
Служба иммиграции и натурализации (IND) не налагает административный штраф, если нарушение установленной законом обязанности не может быть вменено в вину гаранту (referent) или иностранному гражданину (vreemdeling).
Вышеуказанное имеет место в любом случае в следующих ситуациях:
нарушение является следствием иного неизбежного действия; или
референт или иностранец представили достаточные доказательства того, что правонарушение является следствием действий третьих лиц, которые не могут быть вменены в вину референту.
Подпункт b:
Действия третьих лиц в любом случае вменяются референту, если референт передал выполнение работ этим третьим лицам на условиях аутсорсинга.
Служба иммиграции и натурализации (IND) устанавливает административный штраф, помимо оценки степени тяжести, на основании степени виновности. При этом Служба иммиграции и натурализации (IND) руководствуется следующими исходными принципами:
Умысел или грубая неосторожность: 100 процентов, подлежащие уменьшению до 75 процентов.
Обычная виновность: 50 процентов.
Сниженная степень вины: 25 процентов.
Подпункт а:
Если, принимая во внимание характер нарушения нормы, наличие умысла или грубой неосторожности уже не может быть презюмировано, Служба иммиграции и натурализации (IND) представляет достаточные доказательства наличия умысла или грубой неосторожности. Служба иммиграции и натурализации (IND) может основываться на фактах, которые не были оспорены или были недостаточно оспорены поручителем или иностранным гражданином.
В случае умысла Служба иммиграции и натурализации (IND) всегда исходит из 100 процентов налагаемой суммы штрафа. Ведь в случае умысла имеет место сознательное и преднамеренное нарушение установленной законом обязанности. При грубой неосторожности речь, как правило, идет о серьезной халатности, неосмотрительности, невнимательности, безрассудстве или некомпетентности заинтересованного лица, в результате чего установленные законом обязанности не соблюдаются надлежащим образом. IND на основании обстоятельств дела оценивает, дает ли грубая неосторожность повод исходить из максимальной виновности или из уменьшенной виновности в размере 75 процентов. При этом IND в любом случае придает значение особой ответственности признанного поручителя (erkend referent) за адекватное исполнение своих обязанностей.
Подпункт c:
Поручитель или иностранец представляет достаточные доказательства фактов и обстоятельств, которые могут дать основание для снижения административного штрафа в связи с наличием смягчающей вины. Если Служба иммиграции и натурализации (IND) осведомлена об особых обстоятельствах, касающихся виновности, данные обстоятельства учитываются при наложении административного штрафа.
Служба иммиграции и натурализации (IND) исходит из уменьшенной степени виновности в отношении предприятий, юридических лиц и иных организаций, если в момент совершения правонарушения:
имели место адекватные меры со стороны предприятия, юридического лица или иной организации по предотвращению нарушения установленных законом обязательств. При этом IND также учитывает, выяснилось ли, что предприятие, юридическое лицо или иная организация в других случаях в значительной степени соблюдали установленное законом обязательство, в отношении которого на них налагается штраф; или
имело место несколько обстоятельств, которые сами по себе не являются достаточными для признания уменьшенной степени вины, но являются таковыми в их взаимной связи.
Служба иммиграции и натурализации (IND) исходит из презумпции ограниченной виновности физических лиц на основании индивидуальной оценки обстоятельств дела. При этом также может иметь место совокупность нескольких обстоятельств, каждое из которых само по себе не является достаточным для признания ограниченной виновности, но которые являются таковыми в их взаимной связи.
9.7 Исполнение установленных законом обязанностей
9.7.1 Обязанность по содержанию и заботе
Служба иммиграции и натурализации (IND) рассматривает нарушение обязанности по заботе (zorgplicht) как серьезное правонарушение. В таком случае — в отношении тяжести правонарушения — в принципе имеется основание исходить из 100 процентов применимой суммы штрафа.
Служба иммиграции и натурализации (IND), как правило, исходит из того, что при неисполнении обязанности по попечению (zorgplicht):
по меньшей мере имеет место грубая вина — с учетом положения признанного референта (erkend referent) и возложенных на него обязанностей; и
неисполнение обязанности по заботе оправдывает допущение максимальной виновности.
Служба иммиграции и натурализации (IND) усматривает основания для смягчения административного штрафа только в том случае, если поручитель — как в отношении отдельного иностранного гражданина, так и в общем порядке — может доказать наличие фактических и серьезных усилий по исполнению возложенной на него обязанности попечения (zorgplicht). При данной оценке IND учитывает все установленные законом обязательства, которые несет поручитель на основании обязанности попечения. У IND в любом случае отсутствуют основания для смягчения административного штрафа, если признанный поручитель выполнил различные элементы возложенной на него обязанности попечения, но не предпринял заслуживающих серьезного внимания усилий в отношении других элементов возложенной на него обязанности попечения. Такая ситуация имеет место в любом случае, если признанный поручитель соблюдает часть своей обязанности попечения, но не соблюдает другую ее часть.
Служба иммиграции и натурализации (IND) снижает размер административного штрафа максимум на 50 процентов.
9.7.2 Обязанность по предоставлению информации
Служба иммиграции и натурализации (IND) определяет степень тяжести правонарушения в любом случае на основании следующих элементов:
характер информации, о которой не было сообщено (своевременно); и
предоставлена ли информация по собственной инициативе.
Служба иммиграции и натурализации (IND) при дальнейшей оценке степени тяжести неизменно учитывает прочие обстоятельства дела в той мере, в какой они еще не были учтены в правилах политики.
Служба иммиграции и натурализации (IND) в связи с нарушением обязанности по предоставлению информации налагает штраф без предупреждения, если совокупное снижение размера административного штрафа на основании параграфов B1/9.7.2.1 и B1/9.7.2.2 Vc приводит к административному штрафу в размере не менее 50 процентов от максимальной суммы штрафа.
9.7.2.1 Характер несообщенных данных
Служба иммиграции и натурализации (IND) при нарушении обязанности по предоставлению информации в принципе исходит из следующих размеров штрафов:
Сумма штрафа в размере 50 процентов, если отсутствует состав обстоятельств, смягчающих или отягчающих степень тяжести деяния.
Штраф в размере 100 процентов в случае повышенной степени тяжести.
Подпункт b:
Служба иммиграции и натурализации (IND) рассматривает нарушение обязанности по предоставлению информации как нарушение повышенной степени тяжести, по крайней мере, в одной из следующих ситуаций:
Предоставление заведомо недостоверной информации/сведений или сокрытие данных поручителем (referent) или иностранным лицом. Это применимо в любом случае в ситуации, когда иностранное лицо с самого начала или в преимущественной степени не соответствовало условиям, либо когда использовались (фиктивные) схемы ((schijn)constructies).
Собственные заявления референта, составленные не в полном объеме или не в соответствии с действительностью, как предусмотрено пунктом 2 статьи 2t Закона об иностранцах (Vw) или пунктом 2 статьи 24a Закона об иностранцах (Vw).
Служба иммиграции и натурализации (IND) исходит из суммы штрафа в размере 100 процентов только в том случае, если характер недостоверных собственных заявлений оправдывает это.
Непредоставление поручителем (referent) данных, касающихся обязанности по обеспечению (zorgplicht). Речь может идти о ситуации, в которой поручитель более не может надлежащим образом исполнять свою обязанность по обеспечению и сообщает об этом в Службу иммиграции и натурализации (IND) несвоевременно или не сообщает вовсе.
Штраф в размере 25 процентов в случаях пониженной степени тяжести.
В случае наличия обстоятельств, свидетельствующих о пониженной степени тяжести содеянного, имеется основание для снижения суммы штрафа до 25 процентов от применимой суммы штрафа. О пониженной степени тяжести содеянного в любом случае идет речь, если установлено, что вследствие несвоевременного предоставления соответствующих данных не возникло преимуществ в рамках миграционного права (vreemdelingrechtelijk voordeel) или иных преимуществ (например, финансового характера). Служба иммиграции и натурализации (IND) в любом случае исходит из того, что данные обстоятельства имеют место, если гарант (referent) не сообщил (своевременно) в IND о том, что условия более не соблюдаются, и при этом установлено, что соответствующий иностранец на тот момент также фактически покинул Нидерланды.
9.7.2.2 Дальнейшее смягчение в связи с сообщением по собственной инициативе
Служба иммиграции и натурализации (IND) усматривает основания для (дальнейшего) снижения административного штрафа за нарушение обязанности по предоставлению информации в случае, если соответствующая информация была предоставлена по собственной инициативе с нарушением установленного срока. В таком случае Служба иммиграции и натурализации (IND) снижает административный штраф на 50 процентов.
Служба иммиграции и натурализации (IND) в любом случае не признает наличие факта предоставления информации по собственной инициативе, если:
информация предоставляется после того, как Служба иммиграции и натурализации (IND) или иные организации обратились к поручителю и/или иностранному лицу, в том числе в рамках осуществления контроля за соблюдением законодательства, и когда можно разумно предположить, что сообщение информации связано с указанным обращением;
IND иным способом получила сведения об информации;
Службе иммиграции и натурализации (IND) в связи с проводимым расследованием уже известно или могло быть известно о предоставленной информации, например, в рамках процедуры получения права на проживание.
9.7.3 Обязанность по ведению учета
Служба иммиграции и натурализации (IND) усматривает в нарушении обязанности по ведению административного учета основание для исчисления суммы штрафа в размере 50 процентов от применимой суммы штрафа, при этом Служба иммиграции и натурализации (IND) в каждом конкретном случае рассматривает наличие оснований для снижения размера штрафа или для наложения более высокого штрафа.
Тяжесть правонарушения может дать Службе иммиграции и натурализации (IND) основание исходить из максимальной степени тяжести при наложении штрафа. Это может иметь место, например, если признанный поручитель (erkend referent) вообще не ведет административный учет.
В случае пониженной степени тяжести нарушения обязанности по ведению административного учета имеется основание для смягчения административного штрафа до уровня менее 50 процентов, но не более чем до 25 процентов от применимой суммы штрафа. Служба иммиграции и натурализации (IND) исходит из данного максимального смягчения, если административный учет является полным в подавляющей части. Служба иммиграции и натурализации (IND) исходит из пониженной степени тяжести только в том случае, если недостающие документы незамедлительно приобщаются к административному учету.
Служба иммиграции и натурализации (IND) в рамках обязанности по ведению административного учета в принципе исходит из максимальной степени виновности. При этом существенное значение имеет тот факт, что речь идет о четко определенной обязанности, реализуемой с приложением ограниченных усилий.
Несообщение об изменении адреса администрации
Служба иммиграции и натурализации (IND) оценивает нарушение обязанности поручителя в течение двух недель сообщать об изменении адреса места ведения административного учета следующим образом: при первом нарушении данной обязанности IND, в принципе, выносит предупреждение, за исключением случаев наличия сопутствующих обстоятельств, таких как активное предоставление недостоверного адреса.
Служба иммиграции и натурализации (IND) при рассмотрении вопроса о необходимости наложения административного штрафа учитывает, по крайней мере, был ли верный адрес уже внесен в торговый реестр на момент совершения правонарушения. В случае если адрес также не был известен в торговом реестре, Служба иммиграции и натурализации (IND) в принципе налагает административный штраф в размере 100 процентов от применимой суммы штрафа.
9.8 Обстоятельства, при которых было совершено правонарушение, и соразмерность
Служба иммиграции и натурализации (IND) учитывает все соответствующие обстоятельства, при которых было совершено правонарушение, при установлении размера штрафа. Данные обстоятельства могут привести к более существенному снижению размера штрафа, чем при первоначальной оценке, уже предусмотренной для этой цели в политике ведомства. В рамках принципа соразмерности IND в любом случае учитывает финансовую платежеспособность и превышение установленного срока.
Финансовая платежеспособность
На поручителе или иностранном гражданине лежит обязанность заявить и обосновать, что его финансовая платежеспособность оправдывает наложение административного штрафа в более низком размере. С этой целью должны быть представлены максимально полные сведения о финансовой платежеспособности. Для этого могут быть использованы формы о платежеспособности, установленные Службой иммиграции и натурализации (IND) для физических лиц и деловых поручителей.
В любом случае отсутствуют основания для наложения штрафа в меньшем размере, если ограничения в финансовой платежеспособности недостаточно обоснованы. Это относится как к физическим лицам, так и к деловым поручителям.
Если Служба иммиграции и натурализации (IND) налагает на физическое лицо административный штраф, то IND снижает размер штрафа на основании финансовой состоятельности (financiële draagkracht) в любом случае, если:
соответствующее лицо получает доход от трудовой деятельности в размере менее установленного законом минимального размера оплаты труда; и
предвидимо, что административный штраф должен быть уплачен из этого.
Служба иммиграции и натурализации (IND) принимает в качестве отправной точки для установления порядка рассрочки платежа для физического лица следующее:
административный штраф должен иметь возможность быть уплаченным в течение периода в 24, 18, 12 и 6 месяцев соответственно в случае, если сумма штрафа в рамках виновности устанавливается в размере 100 процентов, 75 процентов, 50 процентов и 25 процентов соответственно; и
максимально подлежащая уплате сумма составляет 10 процентов от применимого установленного законом минимального размера оплаты труда, умноженных на количество вышеуказанных месяцев.
Служба иммиграции и натурализации (IND) применяет к бизнес-референтам в принципе те же сроки для установления порядка выплаты задолженности, при том понимании, что:
при нарушении обязанности по заботе (zorgplicht) и/или неоднократном совершении серьезных нарушений Служба иммиграции и натурализации (IND) может исходить из более длительного срока, составляющего максимум 48 месяцев; и
Служба иммиграции и натурализации (IND) устанавливает максимальную сумму в индивидуальном порядке, при котором в любом случае учитывается организационно-правовая форма предприятия.
В рамках проверки соразмерности Служба иммиграции и натурализации (IND) может заключить как с физическим лицом, так и с деловым поручителем соглашение о рассрочке платежа со сроком погашения, соответствующим вышеупомянутым срокам. В обоих случаях для заключения соглашения о рассрочке платежа в IND должно быть подано письменное заявление (verzoek).
Нарушение срока
Служба иммиграции и натурализации (IND) принимает решение на основании статьи 5:51 Закона об административном праве (Awb) в течение тринадцати недель после даты составления отчета о результатах проверки. В случае передачи дела в Прокуратуру (OM) это приводит к приостановлению вышеуказанного срока принятия решения. Течение срока принятия решения приостанавливается со дня, следующего за днем передачи материалов о деяниях в Прокуратуру, до дня, когда административный орган (в данном случае IND) вновь становится правомочным наложить административный штраф (пункт 2 статьи 5:51 Awb).
Если в связи с одним и тем же правонарушением составляется несколько отчетов о выявленных фактах, Служба иммиграции и натурализации (IND) использует дату отчета о выявленных фактах с наиболее поздним числом.
Превышение срока принятия решения Службой иммиграции и натурализации (IND) не влечет за собой утрату полномочий по наложению штрафа или возникновение оснований для снижения размера (matiging) этого штрафа.
Служба иммиграции и натурализации (IND) усматривает в превышении срока более длительного характера основание для снижения размера штрафа на основании следующих исходных положений:
если по истечении более чем 1 месяца после завершения 13-недельного срока намерение все еще не было вынесено, Служба иммиграции и натурализации (IND) снижает размер штрафа на 5 процентов;
если по истечении более чем 3 месяцев после 13-недельного срока намерение все еще не было вынесено, Служба иммиграции и натурализации (IND) снижает размер штрафа на 10 процентов; и
За каждые последующие три месяца Служба иммиграции и натурализации (IND) дополнительно снижает размер штрафа на 5 процентов.
9.1 Inleiding
Uit artikel 55a Vw volgt dat de IND boetes op kan leggen aan zowel de (erkend) referent als aan de vreemdeling.
De IND kan een bestuurlijke boete in ieder geval aan de referent opleggen in het geval van een overtreding van één van de volgende wettelijke verplichtingen:
De zorgplicht van de erkend referent;
De informatieplicht van de referent;
Het volledig en naar waarheid afleggen van eigen verklaringen; en
De administratieplicht van de referent.
De IND kan een bestuurlijke boete opleggen aan een vreemdeling als sprake is van het overtreden van de informatieplicht.
De IND kan een bestuurlijke boete alleen opleggen aan de vreemdeling als:
de vreemdeling geen referent heeft;
het aannemelijk is dat de vreemdeling op de hoogte was van het feit dat zijn referent niet langer voldeed aan zijn wettelijke verplichtingen als referent; of
het gegevens betreft waar alleen de vreemdeling van op de hoogte is.
Ad b:
De IND kan geen bestuurlijke boete opleggen als de vreemdeling binnen twee weken nadat hij op de hoogte raakte van het feit dat de referent niet langer aan zijn wettelijke verplichting voldeed, de IND die informatie verstrekt.
Ad c:
De vreemdeling heeft zich niet gehouden aan de uit artikel 4.43, Vb voortvloeiende termijn van vier weken.
De IND stelt de vreemdeling schriftelijk op de hoogte dat de referent niet langer aan zijn wettelijke verplichtingen voldoet als de IND grond heeft om aan te nemen dat de vreemdeling daarvan niet op de hoogte is. De vreemdeling krijgt een termijn van twee weken om de gegevens te controleren en wijzigingen aan te brengen.
De IND kan ook een bestuurlijke boete opleggen aan de vreemdeling in de volgende gevallen:
de vreemdeling wordt op grond van artikel 4.38 Vb gevorderd informatie te verschaffen; en
de vreemdeling verschaft de gevraagde informatie niet of houdt zich niet aan de in de vordering bedoelde termijn.
9.2 Waarschuwing
De IND beoordeelt aan de hand van paragraaf B9/5 Vc of er aanleiding bestaat een bestuurlijke boete op te leggen zonder dat de referent of de vreemdeling eerst wordt gewaarschuwd voor de begane overtreding(en).
Een waarschuwing blijft gedurende 24 maanden van kracht. Een waarschuwing op grond van artikel 55a Vw is geen besluit in de zin van de Awb. Op een waarschuwing zijn derhalve de voorbereidingsvereisten voor een beschikking, zoals het indienen van een zienswijze op een voornemen, niet van toepassing. Tevens is het niet mogelijk om rechtsmiddelen in te dienen tegen een waarschuwing.
Als de referent of de vreemdeling binnen 24 maanden nadat hij een eerste waarschuwing heeft gekregen opnieuw dezelfde wettelijke verplichting overtreedt, kan de IND ook een bestuurlijke boete opleggen bij een mindere ernstige overtreding als bedoeld in paragraaf B1/9.5 Vc.
9.3 Opleggen van een bestuurlijke boete
Cautie
De IND stelt de referent of vreemdeling in de gelegenheid om een zienswijze te geven op het voornemen om hem een bestuurlijke boete op te leggen. Dit kan schriftelijk of mondeling. In het laatste geval geeft de IND de in artikel 5:10a Awb bedoelde cautie, wat inhoudt dat de IND erop wijst dat de vreemdeling of referent niet verplicht is tot antwoorden omtrent de overtredingen.
De IND geeft deze cautie ook in de volgende gevallen:
vanaf het moment dat de referent, de vreemdeling of iemand anders tijdens een contactmoment (bijvoorbeeld aan de telefoon) met informatie komt die kan duiden op boetewaardig gedrag; of
vanaf het moment dat de referent of vreemdeling wordt verhoord met het oog op het opleggen van een bestuurlijke boete.
Rapport van bevindingen
De IND legt op grond van artikel 5:53, tweede lid, Awb geen boete op zonder dat een rapport als bedoeld in artikel 5:48 Awb is uitgebracht en de referent of de vreemdeling de gelegenheid heeft gekregen om hierop een zienswijze naar voren te brengen. De IND maakt een rapport van bevindingen op waarin het volgende staat:
de dagtekening;
de naam van de overtreder;
de overtreding;
het overtreden voorschrift; en zo nodig
een aanduiding van de plaats waar en het tijdstip waarop de overtreding is geconstateerd.
De medewerker van de IND die het rapport van bevindingen opstelt, neemt in het rapport de relevante omstandigheden van het geval op, waaronder ook ontlastende omstandigheden.
Als daartoe aanleiding bestaat, dan neemt de IND voorafgaand aan het opstellen van het rapport contact op met de referent en/of de vreemdeling. Dit om vast te kunnen stellen of er sprake is van een overtreding van een wettelijke verplichting. Er is in ieder geval aanleiding om contact op te nemen met de referent als het voor de IND op basis van een schriftelijke controle van de administratie van de referent niet duidelijk is of de referent voldoende invulling heeft gegeven aan de zorgplicht en de referent hierover nog niet is bevraagd.
Uitbrengen voornemen
Op basis van het rapport van bevindingen wordt door een andere medewerker van de IND dan de opsteller van het rapport van bevindingen beoordeeld of er aanleiding bestaat om een boete op te leggen. Bij het voornemen tot oplegging van de bestuurlijke boete moet de IND altijd een afschrift van het rapport van bevindingen toevoegen.
De medewerker van de IND moet bij de beoordeling of er aanleiding bestaat om een boete op te leggen beoordelen of het rapport van bevindingen voldoende informatie bevat om een voornemen uit te brengen. Als dat niet het geval is moet de medewerker van de IND:
een verzoek voor een aanvullend rapport van bevindingen indienen bij de opsteller van het rapport van bevindingen; of
zelf aanvullend onderzoek verrichten.
Samenloop
De IND legt geen bestuurlijke boete op aan de referent of de vreemdeling als:
wegens dezelfde overtreding reeds eerder een bestuurlijke boete is opgelegd (artikel 5:43 Awb);
tegen de overtreder wegens dezelfde gedraging een strafvervolging is ingesteld en het onderzoek ter terechtzitting is begonnen, dan wel een strafbeschikking is uitgevaardigd (artikel 5:44, eerste lid, Awb); of
na de zienswijze is meegedeeld dat geen bestuurlijke boete wordt opgelegd (artikel 5:50, tweede lid, aanhef en onderdeel a, Awb).
De IND betrekt bij de beoordeling of sprake is van dezelfde overtreding of gedraging in de zin van artikel 5:43 dan wel 5:44 Awb ieder geval:
de aard van de overtreden normen; en
de daaraan ten grondslag liggende gedragingen.
De IND neemt in ieder geval niet aan dat sprake is van dezelfde gedraging als er sprake is van samenloop tussen:
een boete op grond van artikel 55a Vw wegens schending van de informatieplicht enerzijds; en
een bestuurlijke boete of strafrechtelijke vervolging op grond van wettelijke bepalingen die niet voortvloeien uit de Vw.
Anders dan de informatieplicht, strekken wettelijke bepalingen die niet voortvloeien uit de Vw er niet toe dat de IND binnen een bepaalde termijn over de rechtens juiste gegevens wordt geïnformeerd. De IND neemt in ieder geval aan dat er sprake is van dezelfde gedraging als wegens schending van dezelfde wettelijke verplichting reeds vervolging plaatsvindt of heeft plaatsgevonden op grond van artikel 108 Vw.
De IND gaat direct over tot aangifte bij het OM als er sprake is van een zeer ernstige schending of grove overtreding. Hiervan is in ieder geval sprake als:
het een zeer ernstige overtreding van de zorgplicht betreft;
het een overtreding betreft die gericht is op het bewust misbruiken van (verblijfsrechtelijke) procedures; of
er sprake is van uitbuiting in het kader van mensenhandel.
9.4 Berekening hoogte van de bestuurlijke boete
Gelet op artikel 5:46 Awb houdt de IND bij het bepalen van de hoogte van de bestuurlijke boete rekening met:
de ernst van de overtreding (paragraaf 9.5 en 9.7 Vc);
de verwijtbaarheid (paragraaf 9.6 en 9.7 Vc); en
de omstandigheden waaronder de overtreding is gepleegd en de evenredigheid (paragraaf 9.8 Vc)
De IND gaat over tot matiging van de bestuurlijke boete aan de hand van de volgende uitgangspunten:
bij matiging tot nihil wordt géén bestuurlijke boete opgelegd. De IND gaat behoudens het volledig ontbreken van verwijtbaarheid, in dat geval wel over tot het opleggen van een schriftelijke waarschuwing;
matigingsfactoren worden gecombineerd toegepast.
De IND voert – als eerste afweging van omstandigheden in het kader van artikel 5:46 Awb – per wettelijke verplichting afzonderlijk beleid ten aanzien van de ernst van de overtreding en in voorkomende gevallen ook ten aanzien van de verwijtbaarheid.
Zie voor deze uitwerking per wettelijke verplichting paragraaf 9.7.1 Vc (de zorgplicht), paragraaf 9.7.2. Vc (de inlichtingenplicht) en paragraaf 9.7.3 Vc (de administratieplicht).
9.5 De ernst van de overtreding
Als de IND niet eerder aan een referent of een vreemdeling een bestuurlijke boete heeft opgelegd of een waarschuwing heeft gegeven voor de betreffende wettelijke verplichting, gaat de IND alleen over tot het opleggen van een bestuurlijke boete als de ernst van de overtreding dat rechtvaardigt.
De IND hanteert als hoofdregel dat de ernst van de overtreding het rechtvaardigt om zonder waarschuwing een bestuurlijke boete op te leggen als het bepaalde in paragraaf B1/9.7 Vc bij de eerste afweging van de ernst aanleiding geeft om tenminste 50 procent van het maximaal toepasselijke boetebedrag op te leggen.
Als in een zaak sprake is van omstandigheden die aanleiding geven om af te wijken van de in het beleid opgenomen uitgangspunten, dan kan dat voor de IND aanleiding zijn om een op de zaak toegespitst boetebedrag vast te stellen. Dit kan tot een hoger boetebedrag leiden dan hetgeen in paragraaf B1/9.7 als uitgangspunt is gekozen. De IND maakt terughoudend en enkel op grond van niet reeds bij het beleid betrokken factoren gebruik van de mogelijkheid om een hoger bedrag vast te stellen.
De IND legt voor een overtreding een bestuurlijke boete op die ten hoogste gelijk is aan de in artikel 55a Vw opgenomen (maximale) normen.
Cumulatie
De IND legt een bestuurlijke boete op die bestaat uit de som van de per overtreding berekende boetebedragen als sprake is van meerdere overtredingen van verschillende of dezelfde wettelijke verplichting(en). De hoogte van de (totale) op te leggen bestuurlijke boete is niet gemaximeerd. Als de referent de zorgplicht voor vijf vreemdelingen heeft overtreden en de informatieplicht voor één vreemdeling, kan de IND de referent ten aanzien van alle zes de overtredingen een bestuurlijke boete opleggen. Het totaalbedrag hiervan kan ten hoogste zes maal het toepasselijke boetebedrag als bedoeld in artikel 55a, eerste of derde lid, Vw bedragen.
De IND beperkt in het geval van een schending van de administratieplicht van meerdere vreemdelingen de hoogte van de totaal op te leggen bestuurlijke boete als de (erkend) referent:
ten aanzien van die individuele vreemdelingen wel een administratie voert;
die administraties onvolledig zijn wegens dezelfde reden; en
de schending van de administratieplicht niet dusdanig ernstig is dat dat afzonderlijke oplegging van bestuurlijke boetes per individueel geval rechtvaardigt.
In dit geval stelt de IND op de gebruikelijke wijze de hoogte van de eerste bestuurlijke boete vast en voor iedere volgende overtreding van de administratieplicht legt de IND een boete op van 20 procent van het bedrag van de eerste boete.
Recidive
Als de IND eerder een bestuurlijke boete heeft opgelegd, en de (erkend) referent of vreemdeling pleegt binnen een periode van 24 maanden opnieuw een overtreding van dezelfde wettelijke verplichting, dan verhoogt de IND op grond van artikel 55a, derde lid, Vw de op te leggen boete met 50 procent.
9.6 Verwijtbaarheid van de overtreding
De IND legt geen bestuurlijke boete op als de overtreding van de wettelijke verplichting de referent of de vreemdeling niet te verwijten is.
Van het vorenstaand is in ieder geval sprake in de volgende gevallen:
de overtreding is het gevolg van een andere onvermijdelijke handeling; of
de referent of de vreemdeling heeft aannemelijk gemaakt dat de overtreding het gevolg is van niet aan de referent toe te rekenen handelen door derden.
Ad b:
Handelen door derden wordt in ieder geval aan de referent toegerekend als de referent werkzaamheden aan deze derden heeft uitbesteed.
De IND stelt de bestuurlijke boete, naast de beoordeling van de ernst, vast aan de hand van de mate van verwijtbaarheid. De IND hanteert daarbij de volgende uitgangspunten:
Opzet dan wel grove schuld: 100 procent, te verminderen tot 75 procent.
Normale verwijtbaarheid: 50 procent.
Verminderde verwijtbaarheid: 25 procent.
Ad a:
Als er gelet op de aard van de normschending niet reeds van opzet of grove schuld kan worden uitgegaan levert de IND afdoende bewijs voor de aanwezigheid van opzet of grove schuld. De IND kan zich baseren op feiten die door de referent of de vreemdeling niet of niet voldoende zijn weersproken.
De IND gaat in het geval van opzet steeds uit van 100 procent van het op te leggen boetebedrag. In het geval van opzet is er immers sprake van het willens en wetens schenden van een wettelijke verplichting. Bij grove schuld gaat het in de regel om ernstige nalatigheid, onzorgvuldigheid, onachtzaamheid, roekeloosheid of de betrokkene is onoordeelkundig met als gevolg dat wettelijke verplichtingen niet behoorlijk worden nageleefd. De IND beoordeelt aan de hand van de omstandigheden van het geval of grove schuld aanleiding geeft om uit te gaan van maximale verwijtbaarheid of van verminderde verwijtbaarheid van 75 procent. Daarbij kent de IND in ieder geval betekenis toe aan de bijzondere verantwoordelijkheid van de erkend referent om op adequate wijze invulling te geven aan zijn verplichtingen.
Ad c:
De referent dan wel de vreemdeling levert afdoende bewijs van feiten en omstandigheden die aanleiding kunnen geven voor verlaging van de bestuurlijke boete omdat sprake is van verminderde verwijtbaarheid. Als de IND op de hoogte is van bijzondere omstandigheden inzake de verwijtbaarheid wordt bij het opleggen van de bestuurlijke boete hiermee rekening gehouden.
De IND gaat ten aanzien van ondernemingen, rechtspersonen en andere organisaties uit van verminderde verwijtbaarheid als er ten tijde van het begaan van de overtreding:
sprake was van adequate maatregelen door de onderneming, de rechtspersoon of een andere organisatie om te voorkomen dat er wettelijke verplichtingen worden geschonden. Daarbij betrekt de IND ook of gebleken is dat de onderneming, de rechtspersoon of de andere organisatie in andere gevallen grotendeels heeft voldaan aan de wettelijke verplichting ten aanzien waarvan hem een boete wordt opgelegd; of
sprake was van meerdere omstandigheden die niet op zichzelf voldoende zijn om verminderde verwijtbaarheid aan te nemen, maar wel in onderlinge samenhang.
De IND gaat bij natuurlijke personen uit van verminderde verwijtbaarheid op basis van een individuele beoordeling van de omstandigheden van het geval. Daarbij kan eveneens sprake zijn van meerdere omstandigheden die niet op zichzelf voldoende zijn om verminderde verwijtbaarheid aan te nemen, maar wel in onderlinge samenhang.
9.7 Uitwerking wettelijke verplichtingen
9.7.1 De zorgplicht
De IND beschouwt schending van de zorgplicht als een ernstige overtreding. In een dergelijk geval is er – ten aanzien van de ernst van de overtreding – in beginsel aanleiding om uit te gaan van 100 procent van het toepasselijke boetebedrag.
De IND gaat bij het niet nakomen van de zorgplicht in de regel er van uit dat:
tenminste sprake is van grove schuld – gelet op de positie van de erkend referent en de op hem rustende verantwoordelijkheden; en
de niet-nakoming van de zorgplicht het aannemen van maximale verwijtbaarheid rechtvaardigt.
De IND ziet enkel aanleiding om tot matiging van de bestuurlijke boete over te gaan als de referent – zowel ten aanzien van de individuele vreemdeling als in zijn algemeenheid – kan aantonen dat er sprake is van een daadwerkelijke en serieuze inspanning om invulling te geven aan de op hem rustende zorgplicht. Bij deze beoordeling betrekt de IND alle wettelijke verplichtingen die de referent heeft op grond van de zorgplicht. Er is voor de IND in ieder geval geen aanleiding om de bestuurlijke boete te matigen als een erkend referent aan verschillende elementen van een op hem rustende zorgplicht heeft voldaan, maar hij ten aanzien van andere elementen van de op hem rustende zorgplicht geen serieus te nemen inspanningen heeft verricht. Deze situatie doet zich in ieder geval voor als een erkend referent zich houdt aan een deel van zijn zorgplicht, maar aan ander deel niet.
De IND matigt de bestuurlijke boete met maximaal 50 procent.
9.7.2 De informatieplicht
De IND bepaalt de ernst van de overtreding in ieder geval aan de hand van de volgende elementen:
de aard van de niet (tijdig) gemelde informatie; en
of de informatie uit eigen beweging is gemeld.
De IND betrekt bij de verdere afweging van de ernst steeds de overige omstandigheden van het geval, voor zover nog niet verdisconteerd in de beleidsregels.
De IND legt wegens schending van de informatieplicht zonder waarschuwing een boete op als de gecombineerde matiging van de bestuurlijke boete op grond van paragraaf B1/9.7.2.1 en B1/9.7.2.2 Vc leidt tot een bestuurlijke boete van tenminste 50 procent van het maximale boetebedrag.
9.7.2.1 De aard van de niet-gemelde gegevens
De IND gaat bij het schenden van de informatieplicht in beginsel uit van de volgende boetebedragen:
Een boetebedrag van 50 procent als er geen sprake is van verminderde of verhoogde ernst.
Een boetebedrag van 100 procent in het geval van verhoogde ernst.
Ad b:
De IND beschouwt een schending van de informatieplicht als een schending met een verhoogde ernst in ieder geval in één van de volgende situaties:
Het verstrekken van kennelijk onjuiste informatie/gegevens of het achterhouden van gegevens door de referent of de vreemdeling. Dit geldt in ieder geval in de situatie dat een vreemdeling van meet af aan of overwegend niet heeft voldaan aan de voorwaarden of er (schijn)constructies zijn gehanteerd.
Eigen verklaringen door de referent die niet volledig en naar waarheid zijn opgesteld, zoals bedoeld in artikel 2t, tweede lid, Vw of artikel 24a, tweede lid, Vw.
De IND gaat alleen uit van een boetebedrag van 100 procent als de aard van de onjuiste eigen verklaringen dit rechtvaardigt.
Het nalaten van het verstrekken van gegevens die betrekking hebben op de zorgplicht door de referent. Te denken valt aan de situatie waarin de referent niet (langer) op adequate wijze kan voldoen aan zijn zorgplicht en de referent daar te laat of geen melding van maakt bij de IND.
Een boetebedrag van 25 procent in gevallen van verminderde ernst.
Als er sprake is van verminderde ernst, bestaat er aanleiding om het boetebedrag te matigen tot 25 procent van het toepasselijke boetebedrag. Er is in ieder geval sprake van verminderde ernst als het vaststaat dat er geen vreemdelingrechtelijk of een ander voordeel (bijvoorbeeld financieel) is ontstaan door het niet tijdig doorgeven van de relevante gegevens. De IND neemt in ieder geval aan dat hier sprake van is als de referent er niet (tijdig) aan de IND heeft gemeld dat niet meer aan de voorwaarden wordt voldaan en daarbij vaststaat dat de betreffende vreemdeling op dat moment ook daadwerkelijk Nederland heeft verlaten.
9.7.2.2 Verdere matiging wegens melden uit eigen beweging
De IND ziet aanleiding om tot (verdere) matiging van de bestuurlijke boete vanwege schending van de informatieplicht over te gaan over te gaan als de relevante informatie uit eigen beweging te laat worden verstrekt. De IND matigt de bestuurlijke boete in dat geval met 50 procent.
De IND neemt in ieder geval niet aan dat er sprake is van het uit eigen beweging verstrekken van informatie als:
de informatie wordt verstrekt nadat de IND of andere organisaties de referent en/of de vreemdeling al dan niet in het kader van de handhaving hebben benaderd en redelijkerwijs kan worden aangenomen dat het melden van de informatie daarmee verband houdt;
de IND op andere wijze kennis heeft genomen van de informatie;
de IND wegens een lopend onderzoek reeds bekend is of had kunnen zijn met de verstrekte informatie, bijvoorbeeld in het kader van een verblijfsrechtelijke procedure.
9.7.3 De administratieplicht
De IND ziet in een overtreding van de administratieplicht aanleiding om uit te gaan van een boetebedrag van 50 procent van het toepasselijke boetebedrag, waarbij de IND steeds beziet of er redenen zijn om te matigen of om een hogere boete op te leggen.
De ernst van de overtreding kan de IND aanleiding geven om bij het opleggen van een boete uit te gaan van maximale ernst. Dit kan bijvoorbeeld aan de orde zijn als de erkend referent in het geheel geen administratie bijhoudt.
In het geval van verminderde ernst bij overtreding van de administratieplicht bestaat er aanleiding om de bestuurlijke boete te matigen tot minder dan 50 procent, maar niet verder dan tot 25 procent van het toepasselijke boetebedrag. De IND gaat uit van deze maximale matiging als de administratie voor het overgrote deel compleet is. De IND gaat alleen uit van verminderde ernst als de ontbrekende stukken onverwijld aan de administratie worden toegevoegd.
De IND gaat in het kader van de administratieplicht in beginsel uit van maximale verwijtbaarheid. Daarbij is van belang dat er sprake is van een duidelijk omschreven en met beperkte inspanningen te realiseren verplichting.
Niet melden gewijzigd adres administratie
De IND beoordeelt een overtreding van de verplichting van de referent om binnen twee weken het gewijzigde adres ter plaatse waar de administratie wordt gevoerd door te geven als volgt: bij de eerste schending van deze verplichting legt de IND in beginsel een waarschuwing op, tenzij er sprake is van bijkomende omstandigheden zoals het actief doorgeven van een onjuist adres.
De IND betrekt bij de vraag of een bestuurlijke boete moet worden opgelegd in ieder geval of het juiste adres ten tijde van het begaan van de overtreding reeds in het handelsregister was opgenomen. De IND legt in het geval het adres ook in het handelsregister onbekend was, in beginsel een bestuurlijke boete op van 100 procent van het toepasselijke boetebedrag.
9.8 De omstandigheden waaronder de overtreding is gepleegd en de evenredigheid
De IND betrekt alle relevante omstandigheden waaronder de overtreding is gepleegd bij de vaststelling van de hoogte van de boete. Deze omstandigheden kunnen leiden tot verdergaande matiging dan de eerste afweging die daartoe reeds in het beleid is gemaakt. In het kader van de evenredigheid betrekt de IND in ieder geval de financiële draagkracht en de overschrijding van de termijn.
Financiële draagkracht
Het is aan de referent of de vreemdeling om te stellen en te onderbouwen dat zijn financiële draagkracht een lagere bestuurlijke boete rechtvaardigt. Daartoe moet een zo volledig mogelijk inzicht worden gegeven in de financiële draagkracht. Daartoe kan gebruik worden gemaakt van door de IND opgestelde draagkrachtformulieren ten behoeve van natuurlijke personen en zakelijke referenten.
Er is in ieder geval geen aanleiding om een lagere boete op te leggen als de beperkingen in financiële draagkracht onvoldoende worden onderbouwd. Dit geldt zowel voor natuurlijke personen als zakelijke referenten.
Als de IND aan een natuurlijk persoon een bestuurlijke boete oplegt, dan matigt de IND de boete op basis van de financiële draagkracht in ieder geval als:
de persoon in kwestie minder dan het wettelijk minimumloon uit arbeid ontvangt; en
voorzienbaar is dat de bestuurlijke boete daaruit moet worden betaald.
De IND neemt als uitgangspunt voor het instellen van een betalingsregeling voor een natuurlijk persoon dat:
de bestuurlijke boete binnen een periode van respectievelijk 24, 18, 12 en 6 maanden voldaan moet kunnen worden in het geval het boetebedrag in het kader van verwijtbaarheid wordt vastgesteld op respectievelijk 100 procent, 75 procent, 50 procent en 25 procent; en
het maximaal te betalen bedrag 10 procent van het toepasselijk wettelijk minimumloon bedraagt, vermenigvuldigd met het aantal hierboven bedoelde maanden.
De IND hanteert voor zakelijke referenten in beginsel dezelfde termijnen voor een betalingsregeling met dien verstande dat:
bij overtreding van de zorgplicht en/of het meermaals begaan van ernstige overtredingen de IND uit kan gaan van een langere termijn van maximaal 48 maanden; en
de IND het maximale bedrag op individuele wijze vaststelt, waarbij in ieder geval de rechtsvorm van het bedrijf wordt betrokken.
In het kader van de evenredigheidtoets kan de IND met zowel een natuurlijk persoon als een zakelijke referent een betalingsregeling treffen met een looptijd die aansluit bij de hierboven genoemde termijnen. Voor een betalingsregeling moet in beide gevallen een schriftelijk verzoek worden ingediend bij de IND.
Overschrijding van de termijn
De IND beslist op grond van artikel 5:51 Awb binnen dertien weken na de dagtekening van het rapport van bevindingen. In het geval van een voorlegging aan het OM leidt dit tot opschorting van voornoemde beslistermijn. De beslistermijn wordt opgeschort met ingang van de dag daarop de gedragingen aan het OM zijn voorgelegd, tot de dag waarop het bestuursorgaan (in dit geval de IND) weer bevoegd wordt een bestuurlijke boete op te leggen (artikel 5:51, tweede lid, Awb).
Indien wegens dezelfde overtreding meerdere rapporten van bevindingen worden uitgebracht, hanteert de IND de datum van het rapport van bevindingen met de laatste dagtekening.
Overschrijding van de beslistermijn door de IND heeft niet tot gevolg dat de bevoegdheid tot het opleggen van een boete vervalt of die boete voor matiging in aanmerking komt.
De IND ziet in een langer durende overschrijding van de termijn wel aanleiding om de boete te matigen aan de hand van de volgende uitgangspunten:
als er meer dan 1 maand na het verstrijken van de 13 weken termijn nog geen voornemen is uitgebracht, matigt de IND de boete met 5 procent;
als er meer dan 3 maanden na de 13 weken termijn nog geen voornemen is uitgebracht, matigt de IND de boete met 10 procent; en
Voor iedere volgende drie maanden matigt de IND de boete steeds met 5 procent extra.