Параграф B1/9
чиннаАдміністративний штраф · Звичайне перебування: загальні положення
9.1 Вступ
Зі статті 55а Закону про іноземців (Vw) випливає, що Служба імміграції та натуралізації (IND) може накладати штрафи як на (визнаного) референта, так і на іноземця.
IND може накласти адміністративний штраф на референта в будь-якому разі у випадку порушення одного з наступних законодавчих обов'язків:
Обов'язок піклування визнаного референта;
Обов'язок референта щодо надання інформації;
Повне та правдиве надання власних заяв; та
Обов'язок референта щодо ведення адміністративного обліку.
IND може накласти адміністративний штраф на іноземця у разі порушення обов'язку щодо надання інформації.
IND може накласти адміністративний штраф на іноземця лише у разі, якщо:
іноземець не має приймаючої сторони (referent);
існує ймовірність того, що іноземець був обізнаний про той факт, що його референт більше не відповідав своїм встановленим законом зобов'язанням як референта; або
це стосується даних, про які відомо лише іноземцю.
Підрозділ b:
IND не може накласти адміністративний штраф, якщо іноземець протягом двох тижнів після того, як йому стало відомо про те, що поручитель більше не виконує свого передбаченого законом обов'язку, надасть цю інформацію IND.
Ad c:
Іноземець не дотримався чотиритижневого строку, що випливає зі статті 4.43 Постанови про іноземців (Vreemdelingenbesluit).
Служба імміграції та натуралізації (IND) письмово повідомляє іноземця про те, що референт більше не виконує свої встановлені законом зобов'язання, якщо IND має підстави вважати, що іноземець про це не обізнаний. Іноземцю надається двотижневий строк для перевірки даних та внесення змін.
IND також може накласти адміністративний штраф на іноземця у наступних випадках:
іноземець на підставі статті 4.38 Vb зобов’язаний надати інформацію; та
іноземець не надає запитувану інформацію або не дотримується строку, зазначеного у вимозі.
9.2 Застереження
IND оцінює на підставі параграфа B9/5 Vc, чи існують підстави для накладення адміністративного штрафу без попереднього попередження референта або іноземця про вчинене правопорушення (правопорушення).
Попередження залишається чинним протягом 24 місяців. Попередження на підставі статті 55a Закону про іноземців (Vw) не є рішенням у розумінні Закону про загальне адміністративне право (Awb). Таким чином, до попередження не застосовуються вимоги щодо підготовки розпорядження, такі як подання заперечень (zienswijze) на намір. Також неможливо подати засоби правового захисту проти попередження.
Якщо референт або іноземець протягом 24 місяців після отримання першого попередження знову порушує те саме встановлене законом зобов'язання, Служба імміграції та натуралізації (IND) може також накласти адміністративний штраф у разі менш серйозного порушення, як це передбачено параграфом B1/9.5 Циркуляра про іноземців (Vreemdelingencirculaire).
9.3 Накладення адміністративного штрафу
Забезпечення виконання зобов'язань (cautie)
Служба імміграції та натуралізації (IND) надає референту або іноземцю можливість висловити свою позицію щодо наміру накласти на нього адміністративний штраф. Це може бути зроблено письмово або усно. В останньому випадку IND надає застереження (cautie), передбачене статтею 5:10a Загального закону про адміністративне право (Awb), що означає, що IND вказує на те, що іноземець або референт не зобов'язаний відповідати щодо правопорушень.
IND також надає це застереження (cautie) у таких випадках:
з моменту, коли референт, іноземець або інша особа під час контакту (наприклад, телефоном) надає інформацію, що може вказувати на поведінку, яка підлягає покаранню у вигляді штрафу; або
з моменту, коли референт або іноземець допитується з метою накладення адміністративного штрафу.
Звіт про результати перевірки
Служба імміграції та натуралізації (IND) на підставі частини другої статті 5:53 Закону про загальне адміністративне право (Awb) не накладає штраф без складання звіту, як це передбачено статтею 5:48 Awb, та надання референту або іноземцю можливості висловити свої зауваження (zienswijze) щодо нього. Служба імміграції та натуралізації складає звіт про встановлені факти, у якому зазначається наступне:
дата складання;
ім'я правопорушника;
правопорушення;
порушене припис; і за необхідності
зазначення місця, де, та часу, коли було виявлено правопорушення.
Співробітник Служби імміграції та натуралізації (IND), який складає звіт про встановлені факти, зазначає у звіті відповідні обставини справи, зокрема й виправдувальні обставини.
За наявності для цього підстав, Служба імміграції та натуралізації (IND) до складання звіту встановлює контакт із референтом та/або іноземцем. Це здійснюється з метою встановлення того, чи має місце порушення встановленого законом обов'язку. Підстава для встановлення контакту з референтом існує в будь-якому разі, якщо для IND на підставі письмової перевірки адміністративного обліку референта не є зрозумілим, чи надав референт достатнє наповнення обов'язку піклування (zorgplicht), і референт ще не був опитаний з цього приводу.
Виявлення наміру
На підставі звіту про встановлені факти (rapport van bevindingen) інший співробітник Служби імміграції та натуралізації (IND), ніж той, хто склав звіт про встановлені факти, оцінює наявність підстав для накладення штрафу. Разом із повідомленням про намір накласти адміністративний штраф IND завжди повинна додавати копію звіту про встановлені факти.
Співробітник Служби імміграції та натуралізації (IND) при оцінці наявності підстав для накладення штрафу повинен встановити, чи містить звіт про результати перевірки достатньо інформації для винесення повідомлення про намір. Якщо це не так, співробітник IND повинен:
подати заяву про надання додаткового звіту про результати до укладача звіту про результати; або
самостійно проводити додаткове розслідування.
Збіг обставин
IND не накладає адміністративний штраф на референта (referent) або іноземця, якщо:
за те саме правопорушення вже було раніше накладено адміністративний штраф (стаття 5:43 Awb);
проти правопорушника за те саме діяння було розпочато кримінальне переслідування та розпочато судовий розгляд, або було видано кримінальний наказ (artikel 5:44, eerste lid, Awb); або
після повідомлення позиції про те, що адміністративний штраф не накладається (стаття 5:50, частина друга, вступна частина та пункт «а» Закону про загальне адміністративне право (Awb)).
IND враховує при оцінці того, чи йдеться про те саме правопорушення або діяння у розумінні статті 5:43 або 5:44 Awb, у будь-якому разі:
характер порушених норм; та
поведінка, що лежить в їх основі.
IND у будь-якому разі не припускає, що йдеться про те саме діяння, якщо має місце сукупність між:
штраф на підставі статті 55a Закону про іноземців (Vw) за порушення обов'язку щодо надання інформації, з одного боку; і
адміністративний штраф або кримінальне переслідування на підставі законодавчих положень, що не випливають із Закону про іноземців (Vw).
На відміну від обов'язку щодо надання інформації, законодавчі положення, що не випливають із Закону про іноземців (Vw), не спрямовані на те, щоб Служба імміграції та натуралізації (IND) була поінформована про юридично правильні дані протягом певного строку. Служба імміграції та натуралізації (IND) у будь-якому разі припускає, що має місце те саме діяння, якщо за порушення того самого законодавчого обов'язку вже здійснюється або здійснювалося переслідування на підставі статті 108 Закону про іноземців (Vw).
IND негайно переходить до подання заяви про вчинення кримінального правопорушення до Прокуратури (OM), якщо має місце дуже серйозне порушення або грубе правопорушення. Це має місце в будь-якому випадку, якщо:
це стосується дуже серйозного порушення обов'язку піклування (zorgplicht);
це стосується правопорушення, спрямованого на свідоме зловживання процедурами (щодо права на проживання); або
має місце експлуатація в контексті торгівлі людьми.
9.4 Розрахунок розміру адміністративного штрафу
Зважаючи на статтю 5:46 Закону про загальне адміністративне право (Algemene wet bestuursrecht), Служба імміграції та натуралізації (IND) при визначенні розміру адміністративного штрафу враховує:
тяжкість правопорушення (пункти 9.5 та 9.7 Vc);
провина (пункти 9.6 та 9.7 Vc); та
обставини, за яких було вчинено правопорушення, та пропорційність (параграф 9.8 Vc)
IND переходить до пом’якшення адміністративного штрафу на основі наступних вихідних положень:
у разі зменшення суми до нуля адміністративний штраф не накладається. У такому випадку Служба імміграції та натуралізації (IND), за винятком випадків повної відсутності вини, переходить до винесення письмового застереження;
фактори зменшення застосовуються сукупно.
Служба імміграції та натуралізації (IND) здійснює — як першочергову оцінку обставин у межах статті 5:46 Закону про загальне адміністративне право (Awb) — згідно із законодавчим обов'язком окрему політику щодо тяжкості правопорушення та у відповідних випадках також щодо вини.
Для детального ознайомлення з виконанням кожного законодавчого обов'язку див. параграф 9.7.1 Vc (обов'язок піклування), параграф 9.7.2 Vc (обов'язок надання інформації) та параграф 9.7.3 Vc (обов'язок ведення обліку).
9.5 Тяжкість правопорушення
Якщо Служба імміграції та натуралізації (IND) раніше не накладала на референта або іноземця адміністративний штраф та не виносила попередження за відповідне порушення встановленого законом обов’язку, IND переходить до накладення адміністративного штрафу лише у разі, якщо тяжкість правопорушення виправдовує такий захід.
Служба імміграції та натуралізації (IND) застосовує як основне правило те, що тяжкість правопорушення виправдовує накладення адміністративного штрафу без попередження, якщо положення параграфа B1/9.7 Циркуляра щодо іноземців (Vc) при первинній оцінці тяжкості дають підстави для накладення щонайменше 50 відсотків від максимально застосовної суми штрафу.
Якщо у справі мають місце обставини, що дають підстави для відхилення від вихідних положень, закріплених у політиці, це може стати для Служби імміграції та натуралізації (IND) підставою для встановлення розміру штрафу, адаптованого до конкретної справи. Це може призвести до вищого розміру штрафу, ніж той, що обраний як вихідне положення у параграфі B1/9.7. IND використовує можливість встановлення вищої суми стримано і виключно на підставі факторів, які ще не були враховані у політиці.
Служба імміграції та натуралізації (IND) за правопорушення накладає адміністративний штраф, що щонайбільше дорівнює (максимальним) нормам, встановленим у статті 55a Закону про іноземців (Vw).
Кумуляція
Служба імміграції та натуралізації (IND) накладає адміністративний штраф, що складається із суми розрахованих за кожне правопорушення штрафних сум, якщо має місце декілька правопорушень різних або однакових законодавчих зобов'язань. Розмір (загального) адміністративного штрафу, що підлягає накладенню, не обмежений максимальним значенням. Якщо референт порушив обов'язок щодо піклування стосовно п'яти іноземців та обов'язок щодо інформування стосовно одного іноземця, IND може накласти на референта адміністративний штраф щодо всіх шести правопорушень. Загальна сума цього штрафу може становити щонайбільше шестикратний розмір відповідної суми штрафу, зазначеної в частині першій або третій статті 55a Закону про іноземців (Vw).
IND обмежує у випадку порушення обов'язку щодо ведення адміністративного обліку стосовно декількох іноземців розмір сукупного адміністративного штрафу, що підлягає накладенню, якщо (визнаний) референт:
щодо цих окремих іноземців ведеться адміністративний облік;
адміністрації яких є неповними з тієї ж причини; та
порушення обов'язку щодо ведення адміністративного обліку не є настільки серйозним, щоб це виправдовувало окреме накладення адміністративних штрафів у кожному індивідуальному випадку.
У такому разі IND у встановленому порядку визначає розмір першого адміністративного штрафу, а за кожне наступне порушення обов'язку з ведення адміністративного обліку IND накладає штраф у розмірі 20 відсотків від суми першого штрафу.
Рецидив
Якщо Служба імміграції та натуралізації (IND) раніше наклала адміністративний штраф, і (визнаний) референт або іноземець протягом 24 місяців знову вчиняє порушення того самого законодавчого обов’язку, то Служба імміграції та натуралізації на підставі пункту третього статті 55a Закону про іноземців (Vw) збільшує розмір штрафу, що має бути накладений, на 50 відсотків.
9.6 Провина у вчиненні правопорушення
IND не накладає адміністративний штраф, якщо порушення законодавчого обов'язку не може бути поставлене у вину референту або іноземцю.
Вищезазначене має місце в будь-якому разі у наступних випадках:
порушення є наслідком іншої неминучої дії; або
референт або іноземець довели з достатньою мірою ймовірності, що правопорушення є наслідком дій третіх осіб, які не можуть бути поставлені у провину референту.
Підпункт b:
Дії третіх осіб у будь-якому випадку приписуються референту, якщо референт передав виконання робіт цим третім особам на умовах аутсорсингу.
Служба імміграції та натуралізації (IND) встановлює адміністративний штраф, окрім оцінки тяжкості, на підставі ступеня вини. При цьому Служба імміграції та натуралізації (IND) застосовує такі вихідні положення:
Умисел або груба необережність: 100 відсотків, що підлягають зменшенню до 75 відсотків.
Звичайна вина: 50 відсотків.
Знижена ступінь вини: 25 відсотків.
До пункту а:
Якщо, з огляду на характер порушення норми, не можна одразу виходити з наявності умислу або грубої необережності, IND надає достатні докази наявності умислу або грубої необережності. IND може спиратися на факти, які не були спростовані або були недостатньо спростовані поручителем або іноземцем.
У разі наявності умислу IND завжди виходить із 100 відсотків суми штрафу, що підлягає накладенню. Адже у випадку умислу йдеться про свідоме та навмисне порушення встановленого законом обов’язку. При грубій необережності зазвичай йдеться про серйозну недбалість, необачність, неуважність, необачність або некомпетентність зацікавленої особи, внаслідок чого встановлені законом обов’язки не виконуються належним чином. IND оцінює на основі обставин справи, чи дає груба необережність підстави виходити з максимальної вини або зі зменшеної вини у розмірі 75 відсотків. При цьому IND у будь-якому разі надає значення особливій відповідальності визнаного референта щодо адекватного виконання своїх обов’язків.
Ad c:
Референт або іноземець надає достатні докази фактів та обставин, що можуть стати підставою для зниження адміністративного штрафу у зв'язку з наявністю меншого ступеня вини. Якщо Служба імміграції та натуралізації (IND) обізнана про особливі обставини щодо вини, це враховується при накладенні адміністративного штрафу.
Служба імміграції та натуралізації (IND) стосовно підприємств, юридичних осіб та інших організацій виходить із принципу зменшеної вини, якщо на момент вчинення правопорушення:
мало місце вжиття адекватних заходів підприємством, юридичною особою або іншою організацією для запобігання порушенню встановлених законом зобов'язань. При цьому Служба імміграції та натуралізації (IND) також враховує, чи виявилося, що підприємство, юридична особа або інша організація в інших випадках значною мірою виконували встановлене законом зобов'язання, за порушення якого на них накладається штраф; або
мало місце декілька обставин, які самі по собі не є достатніми для визнання зменшеної вини, проте є такими у їх взаємозв’язку.
Служба імміграції та натуралізації (IND) виходить із принципу зменшеної вини фізичних осіб на підставі індивідуальної оцінки обставин справи. При цьому також може йтися про сукупність декількох обставин, кожна з яких окремо не є достатньою для визнання вини зменшеною, проте є такою у їхньому взаємозв’язку.
9.7 Виконання встановлених законом обов'язків
9.7.1 Обов'язок піклування
Служба імміграції та натуралізації (IND) розглядає порушення обов'язку щодо піклування (zorgplicht) як серйозне правопорушення. У такому разі — з огляду на тяжкість правопорушення — в принципі є підстави виходити зі 100 відсотків застосовної суми штрафу.
IND у разі невиконання обов'язку щодо піклування (zorgplicht), як правило, виходить з того, що:
щонайменше має місце груба вина – з огляду на статус визнаного референта (erkend referent) та покладену на нього відповідальність; та
невиконання обов'язку з піклування виправдовує припущення про максимальну винуватість.
Служба імміграції та натуралізації (IND) вбачає підстави для зменшення розміру адміністративного штрафу лише у випадку, якщо референт – як стосовно окремого іноземця, так і в цілому – може довести наявність фактичних та серйозних зусиль для виконання покладеного на нього обов’язку турботи (zorgplicht). Під час такої оцінки IND враховує всі встановлені законом зобов’язання, які має референт на підставі обов’язку турботи. У IND в будь-якому разі відсутні підстави для зменшення адміністративного штрафу, якщо визнаний референт виконав окремі елементи покладеного на нього обов’язку турботи, проте не доклав зусиль, які заслуговують на увагу, щодо інших елементів покладеного на нього обов’язку турботи. Така ситуація виникає в будь-якому разі, якщо визнаний референт дотримується частини свого обов’язку турботи, але не дотримується іншої його частини.
Служба імміграції та натуралізації (IND) зменшує розмір адміністративного штрафу щонайбільше на 50 відсотків.
9.7.2 Обов'язок надання інформації
IND визначає тяжкість правопорушення в будь-якому випадку на підставі наступних елементів:
характер інформації, що не була повідомлена (своєчасно); та
чи була інформація повідомлена за власною ініціативою.
Служба імміграції та натуралізації (IND) при подальшому оцінюванні серйозності обставин щоразу враховує інші обставини справи, наскільки вони ще не були враховані в правилах політики.
Служба імміграції та натуралізації (IND) за порушення обов'язку щодо надання інформації накладає штраф без попередження, якщо сукупне пом'якшення адміністративного штрафу на підставі параграфів B1/9.7.2.1 та B1/9.7.2.2 Посібника для іноземців (Vreemdelingencirculaire) призводить до накладення адміністративного штрафу в розмірі щонайменше 50 відсотків від максимальної суми штрафу.
9.7.2.1 Характер неповідомлених даних
Служба імміграції та натуралізації (IND) у разі порушення обов'язку щодо надання інформації в принципі виходить із наступних розмірів штрафів:
Штраф у розмірі 50 відсотків, якщо відсутні підстави для зменшення або збільшення ступеня тяжкості.
Штраф у розмірі 100 відсотків у разі підвищеної тяжкості.
Підрозділ b:
IND розглядає порушення обов'язку щодо надання інформації як порушення підвищеного ступеня тяжкості в будь-якому разі в одній із наступних ситуацій:
Надання завідомо неправдивої інформації/даних або приховування даних референтом або іноземцем. Це застосовується в будь-якому випадку в ситуації, коли іноземець від самого початку або переважно не відповідав умовам або коли були використані (фіктивні) конструкції.
Власні заяви референта, складені не в повному обсязі або неправдиво, як передбачено частиною другою статті 2t Закону про іноземців (Vw) або частиною другою статті 24a Закону про іноземців (Vw).
IND виходить з розміру штрафу у 100 відсотків лише у разі, якщо характер неправдивих власних заяв це виправдовує.
Ненадання референтом даних, що стосуються обов'язку піклування (zorgplicht). Можна розглянути ситуацію, в якій референт не може (більше) належним чином виконувати свій обов'язок піклування і референт повідомляє про це IND занадто пізно або не повідомляє зовсім.
Штраф у розмірі 25 відсотків у випадках зменшеного ступеня тяжкості.
Якщо має місце зменшений ступінь тяжкості, існують підстави для зменшення суми штрафу до 25 відсотків від застосовної суми штрафу. У будь-якому разі зменшений ступінь тяжкості має місце, якщо встановлено, що внаслідок несвоєчасного повідомлення відповідних даних не виникло жодної переваги у сфері права іноземців або іншої переваги (наприклад, фінансової). Служба імміграції та натуралізації (IND) у будь-якому разі припускає наявність цього, якщо референт не повідомив (своєчасно) IND про те, що умови більше не виконуються, і при цьому встановлено, що відповідний іноземець на той момент також фактично залишив Нідерланди.
9.7.2.2 Подальше пом’якшення у зв’язку з повідомленням за власною ініціативою
Служба імміграції та натуралізації (IND) вбачає підстави для (подальшого) зменшення розміру адміністративного штрафу за порушення обов'язку щодо надання інформації, якщо відповідна інформація надається з власної ініціативи із запізненням. У такому разі Служба імміграції та натуралізації (IND) зменшує адміністративний штраф на 50 відсотків.
Служба імміграції та натуралізації (IND) у будь-якому разі не припускає, що має місце надання інформації з власної ініціативи, якщо:
інформація надається після того, як IND або інші організації звернулися до спонсора та/або іноземця, незалежно від того, чи в рамках забезпечення дотримання законодавства, і можна обґрунтовано вважати, що повідомлення інформації пов'язане з цим;
Служба імміграції та натуралізації (IND) в інший спосіб дізналася про інформацію;
IND (Служба імміграції та натуралізації) у зв'язку з поточним розслідуванням вже була відома або могла бути відома надана інформація, наприклад, у межах процедури щодо права на проживання.
9.7.3 Обов'язок ведення обліку
Служба імміграції та натуралізації (IND) вбачає у порушенні обов'язку щодо ведення адміністративного обліку підставу для визначення суми штрафу у розмірі 50 відсотків від застосовної суми штрафу, при цьому IND щоразу розглядає наявність підстав для зменшення розміру штрафу або для накладення вищого штрафу.
Тяжкість правопорушення може дати Службі імміграції та натуралізації (IND) підстави при накладенні штрафу виходити з максимального ступеня тяжкості. Це може мати місце, наприклад, якщо визнаний референт (erkend referent) взагалі не веде адміністративний облік.
У разі зменшеного ступеня тяжкості порушення обов'язку щодо ведення адміністративного обліку існують підстави для зменшення адміністративного штрафу до рівня менше 50 відсотків, але не більше ніж до 25 відсотків від відповідної суми штрафу. Служба імміграції та натуралізації (IND) виходить із цього максимального зменшення, якщо адміністративний облік є завершеним у переважній частині. Служба імміграції та натуралізації (IND) виходить із зменшеного ступеня тяжкості лише у тому випадку, якщо відсутні документи негайно додаються до адміністративного обліку.
Служба імміграції та натуралізації (IND) у межах обов’язку щодо ведення адміністративного обліку виходить, у принципі, із максимального ступеня вини. При цьому важливим є те, що йдеться про чітко визначений обов’язок, який підлягає виконанню з докладанням обмежених зусиль.
Неповідомлення про зміну адреси адміністрації
IND оцінює порушення обов'язку референта повідомити протягом двох тижнів про змінену адресу місця ведення адміністративної діяльності наступним чином: при першому порушенні цього обов'язку IND в принципі виносить попередження, за винятком випадків наявності додаткових обставин, таких як активне повідомлення невірної адреси.
Служба імміграції та натуралізації (IND) при розгляді питання про те, чи має бути накладено адміністративний штраф, у будь-якому разі враховує, чи була правильна адреса вже внесена до торговельного реєстру на момент вчинення правопорушення. У випадку, якщо адреса також була невідомою у торговельному реєстрі, Служба імміграції та натуралізації (IND), як правило, накладає адміністративний штраф у розмірі 100 відсотків від відповідної суми штрафу.
9.8 Обставини, за яких було вчинено правопорушення, та пропорційність
Служба імміграції та натуралізації (IND) враховує всі релевантні обставини, за яких було вчинено правопорушення, при визначенні розміру штрафу. Ці обставини можуть призвести до більш суттєвого пом’якшення, ніж первинна оцінка, вже передбачена для цього в політиці відомства. У межах принципу пропорційності IND у будь-якому випадку враховує фінансову спроможність та перевищення строку.
Фінансова спроможність
На референта або іноземця покладається обов'язок стверджувати та обґрунтовувати, що його фінансова спроможність виправдовує накладення адміністративного штрафу у меншому розмірі. Для цього необхідно надати якомога повніші відомості про фінансову спроможність. З цією метою можуть бути використані розроблені Службою імміграції та натуралізації (IND) форми про фінансову спроможність, призначені для фізичних осіб та бізнес-референтів.
У будь-якому разі немає підстав для накладення меншого штрафу, якщо обмеження фінансової спроможності недостатньо обґрунтовані. Це стосується як фізичних осіб, так і юридичних осіб-поручителів (zakelijke referenten).
Якщо Служба імміграції та натуралізації (IND) накладає на фізичну особу адміністративний штраф, то IND зменшує розмір штрафу на підставі фінансової спроможності в будь-якому разі, якщо:
відповідна особа отримує дохід від праці, що є меншим за встановлений законом розмір мінімальної заробітної плати; та
передбачувано, що адміністративний штраф має бути сплачений з цього.
Служба імміграції та натуралізації (IND) приймає за відправну точку для встановлення графіка платежів для фізичної особи те, що:
адміністративний штраф має бути сплачений протягом періоду у 24, 18, 12 та 6 місяців відповідно у випадку, якщо сума штрафу в межах ступеня вини встановлюється у розмірі 100 відсотків, 75 відсотків, 50 відсотків та 25 відсотків відповідно; та
максимальна сума до сплати становить 10 відсотків від відповідної встановленої законом мінімальної заробітної плати, помножених на кількість вищезазначених місяців.
IND застосовує до ділових референтів у принципі ті самі строки для розстрочення платежу з урахуванням того, що:
у разі порушення обов'язку щодо піклування (zorgplicht) та/або неодноразового вчинення серйозних правопорушень IND може виходити з тривалішого строку, що становить максимум 48 місяців; та
IND встановлює максимальну суму в індивідуальному порядку, при цьому в будь-якому випадку враховується організаційно-правова форма підприємства.
У межах перевірки пропорційності Служба імміграції та натуралізації (IND) може укласти як із фізичною особою, так і з бізнес-спонсором угоду про розстрочення платежу зі строком дії, що відповідає вищезазначеним термінам. Для укладення угоди про розстрочення платежу в обох випадках до IND має бути подана письмова заява (verzoek).
Перевищення строку
Служба імміграції та натуралізації (IND) приймає рішення на підставі статті 5:51 Закону про загальне адміністративне право (Awb) протягом тринадцяти тижнів після дати складання звіту про результати перевірки. У разі передачі справи до Прокуратури (OM), це призводить до зупинення вищезазначеного строку прийняття рішення. Перебіг строку прийняття рішення зупиняється з дня, наступного за днем передачі матеріалів про правопорушення до Прокуратури, до дня, коли адміністративний орган (у даному випадку IND) знову стає уповноваженим накладати адміністративний штраф (пункт другий статті 5:51 Awb).
Якщо у зв'язку з одним і тим самим правопорушенням складено декілька звітів про встановлені факти, IND застосовує дату звіту про встановлені факти з останньою датою підписання.
Перевищення Службою імміграції та натуралізації (IND) строку прийняття рішення не має наслідком припинення повноважень щодо накладення штрафу або виникнення підстав для пом’якшення такого штрафу.
IND вбачає у тривалому перевищенні строку підставу для зменшення розміру штрафу на основі наступних вихідних положень:
якщо через понад 1 місяць після закінчення 13-тижневого строку намір все ще не був висловлений, Служба імміграції та натуралізації (IND) зменшує штраф на 5 відсотків;
якщо через понад 3 місяці після закінчення 13-тижневого строку намір все ще не був висловлений, Служба імміграції та натуралізації (IND) зменшує розмір штрафу на 10 відсотків; та
За кожні наступні три місяці IND додатково зменшує розмір штрафу ще на 5 відсотків.
9.1 Inleiding
Uit artikel 55a Vw volgt dat de IND boetes op kan leggen aan zowel de (erkend) referent als aan de vreemdeling.
De IND kan een bestuurlijke boete in ieder geval aan de referent opleggen in het geval van een overtreding van één van de volgende wettelijke verplichtingen:
De zorgplicht van de erkend referent;
De informatieplicht van de referent;
Het volledig en naar waarheid afleggen van eigen verklaringen; en
De administratieplicht van de referent.
De IND kan een bestuurlijke boete opleggen aan een vreemdeling als sprake is van het overtreden van de informatieplicht.
De IND kan een bestuurlijke boete alleen opleggen aan de vreemdeling als:
de vreemdeling geen referent heeft;
het aannemelijk is dat de vreemdeling op de hoogte was van het feit dat zijn referent niet langer voldeed aan zijn wettelijke verplichtingen als referent; of
het gegevens betreft waar alleen de vreemdeling van op de hoogte is.
Ad b:
De IND kan geen bestuurlijke boete opleggen als de vreemdeling binnen twee weken nadat hij op de hoogte raakte van het feit dat de referent niet langer aan zijn wettelijke verplichting voldeed, de IND die informatie verstrekt.
Ad c:
De vreemdeling heeft zich niet gehouden aan de uit artikel 4.43, Vb voortvloeiende termijn van vier weken.
De IND stelt de vreemdeling schriftelijk op de hoogte dat de referent niet langer aan zijn wettelijke verplichtingen voldoet als de IND grond heeft om aan te nemen dat de vreemdeling daarvan niet op de hoogte is. De vreemdeling krijgt een termijn van twee weken om de gegevens te controleren en wijzigingen aan te brengen.
De IND kan ook een bestuurlijke boete opleggen aan de vreemdeling in de volgende gevallen:
de vreemdeling wordt op grond van artikel 4.38 Vb gevorderd informatie te verschaffen; en
de vreemdeling verschaft de gevraagde informatie niet of houdt zich niet aan de in de vordering bedoelde termijn.
9.2 Waarschuwing
De IND beoordeelt aan de hand van paragraaf B9/5 Vc of er aanleiding bestaat een bestuurlijke boete op te leggen zonder dat de referent of de vreemdeling eerst wordt gewaarschuwd voor de begane overtreding(en).
Een waarschuwing blijft gedurende 24 maanden van kracht. Een waarschuwing op grond van artikel 55a Vw is geen besluit in de zin van de Awb. Op een waarschuwing zijn derhalve de voorbereidingsvereisten voor een beschikking, zoals het indienen van een zienswijze op een voornemen, niet van toepassing. Tevens is het niet mogelijk om rechtsmiddelen in te dienen tegen een waarschuwing.
Als de referent of de vreemdeling binnen 24 maanden nadat hij een eerste waarschuwing heeft gekregen opnieuw dezelfde wettelijke verplichting overtreedt, kan de IND ook een bestuurlijke boete opleggen bij een mindere ernstige overtreding als bedoeld in paragraaf B1/9.5 Vc.
9.3 Opleggen van een bestuurlijke boete
Cautie
De IND stelt de referent of vreemdeling in de gelegenheid om een zienswijze te geven op het voornemen om hem een bestuurlijke boete op te leggen. Dit kan schriftelijk of mondeling. In het laatste geval geeft de IND de in artikel 5:10a Awb bedoelde cautie, wat inhoudt dat de IND erop wijst dat de vreemdeling of referent niet verplicht is tot antwoorden omtrent de overtredingen.
De IND geeft deze cautie ook in de volgende gevallen:
vanaf het moment dat de referent, de vreemdeling of iemand anders tijdens een contactmoment (bijvoorbeeld aan de telefoon) met informatie komt die kan duiden op boetewaardig gedrag; of
vanaf het moment dat de referent of vreemdeling wordt verhoord met het oog op het opleggen van een bestuurlijke boete.
Rapport van bevindingen
De IND legt op grond van artikel 5:53, tweede lid, Awb geen boete op zonder dat een rapport als bedoeld in artikel 5:48 Awb is uitgebracht en de referent of de vreemdeling de gelegenheid heeft gekregen om hierop een zienswijze naar voren te brengen. De IND maakt een rapport van bevindingen op waarin het volgende staat:
de dagtekening;
de naam van de overtreder;
de overtreding;
het overtreden voorschrift; en zo nodig
een aanduiding van de plaats waar en het tijdstip waarop de overtreding is geconstateerd.
De medewerker van de IND die het rapport van bevindingen opstelt, neemt in het rapport de relevante omstandigheden van het geval op, waaronder ook ontlastende omstandigheden.
Als daartoe aanleiding bestaat, dan neemt de IND voorafgaand aan het opstellen van het rapport contact op met de referent en/of de vreemdeling. Dit om vast te kunnen stellen of er sprake is van een overtreding van een wettelijke verplichting. Er is in ieder geval aanleiding om contact op te nemen met de referent als het voor de IND op basis van een schriftelijke controle van de administratie van de referent niet duidelijk is of de referent voldoende invulling heeft gegeven aan de zorgplicht en de referent hierover nog niet is bevraagd.
Uitbrengen voornemen
Op basis van het rapport van bevindingen wordt door een andere medewerker van de IND dan de opsteller van het rapport van bevindingen beoordeeld of er aanleiding bestaat om een boete op te leggen. Bij het voornemen tot oplegging van de bestuurlijke boete moet de IND altijd een afschrift van het rapport van bevindingen toevoegen.
De medewerker van de IND moet bij de beoordeling of er aanleiding bestaat om een boete op te leggen beoordelen of het rapport van bevindingen voldoende informatie bevat om een voornemen uit te brengen. Als dat niet het geval is moet de medewerker van de IND:
een verzoek voor een aanvullend rapport van bevindingen indienen bij de opsteller van het rapport van bevindingen; of
zelf aanvullend onderzoek verrichten.
Samenloop
De IND legt geen bestuurlijke boete op aan de referent of de vreemdeling als:
wegens dezelfde overtreding reeds eerder een bestuurlijke boete is opgelegd (artikel 5:43 Awb);
tegen de overtreder wegens dezelfde gedraging een strafvervolging is ingesteld en het onderzoek ter terechtzitting is begonnen, dan wel een strafbeschikking is uitgevaardigd (artikel 5:44, eerste lid, Awb); of
na de zienswijze is meegedeeld dat geen bestuurlijke boete wordt opgelegd (artikel 5:50, tweede lid, aanhef en onderdeel a, Awb).
De IND betrekt bij de beoordeling of sprake is van dezelfde overtreding of gedraging in de zin van artikel 5:43 dan wel 5:44 Awb ieder geval:
de aard van de overtreden normen; en
de daaraan ten grondslag liggende gedragingen.
De IND neemt in ieder geval niet aan dat sprake is van dezelfde gedraging als er sprake is van samenloop tussen:
een boete op grond van artikel 55a Vw wegens schending van de informatieplicht enerzijds; en
een bestuurlijke boete of strafrechtelijke vervolging op grond van wettelijke bepalingen die niet voortvloeien uit de Vw.
Anders dan de informatieplicht, strekken wettelijke bepalingen die niet voortvloeien uit de Vw er niet toe dat de IND binnen een bepaalde termijn over de rechtens juiste gegevens wordt geïnformeerd. De IND neemt in ieder geval aan dat er sprake is van dezelfde gedraging als wegens schending van dezelfde wettelijke verplichting reeds vervolging plaatsvindt of heeft plaatsgevonden op grond van artikel 108 Vw.
De IND gaat direct over tot aangifte bij het OM als er sprake is van een zeer ernstige schending of grove overtreding. Hiervan is in ieder geval sprake als:
het een zeer ernstige overtreding van de zorgplicht betreft;
het een overtreding betreft die gericht is op het bewust misbruiken van (verblijfsrechtelijke) procedures; of
er sprake is van uitbuiting in het kader van mensenhandel.
9.4 Berekening hoogte van de bestuurlijke boete
Gelet op artikel 5:46 Awb houdt de IND bij het bepalen van de hoogte van de bestuurlijke boete rekening met:
de ernst van de overtreding (paragraaf 9.5 en 9.7 Vc);
de verwijtbaarheid (paragraaf 9.6 en 9.7 Vc); en
de omstandigheden waaronder de overtreding is gepleegd en de evenredigheid (paragraaf 9.8 Vc)
De IND gaat over tot matiging van de bestuurlijke boete aan de hand van de volgende uitgangspunten:
bij matiging tot nihil wordt géén bestuurlijke boete opgelegd. De IND gaat behoudens het volledig ontbreken van verwijtbaarheid, in dat geval wel over tot het opleggen van een schriftelijke waarschuwing;
matigingsfactoren worden gecombineerd toegepast.
De IND voert – als eerste afweging van omstandigheden in het kader van artikel 5:46 Awb – per wettelijke verplichting afzonderlijk beleid ten aanzien van de ernst van de overtreding en in voorkomende gevallen ook ten aanzien van de verwijtbaarheid.
Zie voor deze uitwerking per wettelijke verplichting paragraaf 9.7.1 Vc (de zorgplicht), paragraaf 9.7.2. Vc (de inlichtingenplicht) en paragraaf 9.7.3 Vc (de administratieplicht).
9.5 De ernst van de overtreding
Als de IND niet eerder aan een referent of een vreemdeling een bestuurlijke boete heeft opgelegd of een waarschuwing heeft gegeven voor de betreffende wettelijke verplichting, gaat de IND alleen over tot het opleggen van een bestuurlijke boete als de ernst van de overtreding dat rechtvaardigt.
De IND hanteert als hoofdregel dat de ernst van de overtreding het rechtvaardigt om zonder waarschuwing een bestuurlijke boete op te leggen als het bepaalde in paragraaf B1/9.7 Vc bij de eerste afweging van de ernst aanleiding geeft om tenminste 50 procent van het maximaal toepasselijke boetebedrag op te leggen.
Als in een zaak sprake is van omstandigheden die aanleiding geven om af te wijken van de in het beleid opgenomen uitgangspunten, dan kan dat voor de IND aanleiding zijn om een op de zaak toegespitst boetebedrag vast te stellen. Dit kan tot een hoger boetebedrag leiden dan hetgeen in paragraaf B1/9.7 als uitgangspunt is gekozen. De IND maakt terughoudend en enkel op grond van niet reeds bij het beleid betrokken factoren gebruik van de mogelijkheid om een hoger bedrag vast te stellen.
De IND legt voor een overtreding een bestuurlijke boete op die ten hoogste gelijk is aan de in artikel 55a Vw opgenomen (maximale) normen.
Cumulatie
De IND legt een bestuurlijke boete op die bestaat uit de som van de per overtreding berekende boetebedragen als sprake is van meerdere overtredingen van verschillende of dezelfde wettelijke verplichting(en). De hoogte van de (totale) op te leggen bestuurlijke boete is niet gemaximeerd. Als de referent de zorgplicht voor vijf vreemdelingen heeft overtreden en de informatieplicht voor één vreemdeling, kan de IND de referent ten aanzien van alle zes de overtredingen een bestuurlijke boete opleggen. Het totaalbedrag hiervan kan ten hoogste zes maal het toepasselijke boetebedrag als bedoeld in artikel 55a, eerste of derde lid, Vw bedragen.
De IND beperkt in het geval van een schending van de administratieplicht van meerdere vreemdelingen de hoogte van de totaal op te leggen bestuurlijke boete als de (erkend) referent:
ten aanzien van die individuele vreemdelingen wel een administratie voert;
die administraties onvolledig zijn wegens dezelfde reden; en
de schending van de administratieplicht niet dusdanig ernstig is dat dat afzonderlijke oplegging van bestuurlijke boetes per individueel geval rechtvaardigt.
In dit geval stelt de IND op de gebruikelijke wijze de hoogte van de eerste bestuurlijke boete vast en voor iedere volgende overtreding van de administratieplicht legt de IND een boete op van 20 procent van het bedrag van de eerste boete.
Recidive
Als de IND eerder een bestuurlijke boete heeft opgelegd, en de (erkend) referent of vreemdeling pleegt binnen een periode van 24 maanden opnieuw een overtreding van dezelfde wettelijke verplichting, dan verhoogt de IND op grond van artikel 55a, derde lid, Vw de op te leggen boete met 50 procent.
9.6 Verwijtbaarheid van de overtreding
De IND legt geen bestuurlijke boete op als de overtreding van de wettelijke verplichting de referent of de vreemdeling niet te verwijten is.
Van het vorenstaand is in ieder geval sprake in de volgende gevallen:
de overtreding is het gevolg van een andere onvermijdelijke handeling; of
de referent of de vreemdeling heeft aannemelijk gemaakt dat de overtreding het gevolg is van niet aan de referent toe te rekenen handelen door derden.
Ad b:
Handelen door derden wordt in ieder geval aan de referent toegerekend als de referent werkzaamheden aan deze derden heeft uitbesteed.
De IND stelt de bestuurlijke boete, naast de beoordeling van de ernst, vast aan de hand van de mate van verwijtbaarheid. De IND hanteert daarbij de volgende uitgangspunten:
Opzet dan wel grove schuld: 100 procent, te verminderen tot 75 procent.
Normale verwijtbaarheid: 50 procent.
Verminderde verwijtbaarheid: 25 procent.
Ad a:
Als er gelet op de aard van de normschending niet reeds van opzet of grove schuld kan worden uitgegaan levert de IND afdoende bewijs voor de aanwezigheid van opzet of grove schuld. De IND kan zich baseren op feiten die door de referent of de vreemdeling niet of niet voldoende zijn weersproken.
De IND gaat in het geval van opzet steeds uit van 100 procent van het op te leggen boetebedrag. In het geval van opzet is er immers sprake van het willens en wetens schenden van een wettelijke verplichting. Bij grove schuld gaat het in de regel om ernstige nalatigheid, onzorgvuldigheid, onachtzaamheid, roekeloosheid of de betrokkene is onoordeelkundig met als gevolg dat wettelijke verplichtingen niet behoorlijk worden nageleefd. De IND beoordeelt aan de hand van de omstandigheden van het geval of grove schuld aanleiding geeft om uit te gaan van maximale verwijtbaarheid of van verminderde verwijtbaarheid van 75 procent. Daarbij kent de IND in ieder geval betekenis toe aan de bijzondere verantwoordelijkheid van de erkend referent om op adequate wijze invulling te geven aan zijn verplichtingen.
Ad c:
De referent dan wel de vreemdeling levert afdoende bewijs van feiten en omstandigheden die aanleiding kunnen geven voor verlaging van de bestuurlijke boete omdat sprake is van verminderde verwijtbaarheid. Als de IND op de hoogte is van bijzondere omstandigheden inzake de verwijtbaarheid wordt bij het opleggen van de bestuurlijke boete hiermee rekening gehouden.
De IND gaat ten aanzien van ondernemingen, rechtspersonen en andere organisaties uit van verminderde verwijtbaarheid als er ten tijde van het begaan van de overtreding:
sprake was van adequate maatregelen door de onderneming, de rechtspersoon of een andere organisatie om te voorkomen dat er wettelijke verplichtingen worden geschonden. Daarbij betrekt de IND ook of gebleken is dat de onderneming, de rechtspersoon of de andere organisatie in andere gevallen grotendeels heeft voldaan aan de wettelijke verplichting ten aanzien waarvan hem een boete wordt opgelegd; of
sprake was van meerdere omstandigheden die niet op zichzelf voldoende zijn om verminderde verwijtbaarheid aan te nemen, maar wel in onderlinge samenhang.
De IND gaat bij natuurlijke personen uit van verminderde verwijtbaarheid op basis van een individuele beoordeling van de omstandigheden van het geval. Daarbij kan eveneens sprake zijn van meerdere omstandigheden die niet op zichzelf voldoende zijn om verminderde verwijtbaarheid aan te nemen, maar wel in onderlinge samenhang.
9.7 Uitwerking wettelijke verplichtingen
9.7.1 De zorgplicht
De IND beschouwt schending van de zorgplicht als een ernstige overtreding. In een dergelijk geval is er – ten aanzien van de ernst van de overtreding – in beginsel aanleiding om uit te gaan van 100 procent van het toepasselijke boetebedrag.
De IND gaat bij het niet nakomen van de zorgplicht in de regel er van uit dat:
tenminste sprake is van grove schuld – gelet op de positie van de erkend referent en de op hem rustende verantwoordelijkheden; en
de niet-nakoming van de zorgplicht het aannemen van maximale verwijtbaarheid rechtvaardigt.
De IND ziet enkel aanleiding om tot matiging van de bestuurlijke boete over te gaan als de referent – zowel ten aanzien van de individuele vreemdeling als in zijn algemeenheid – kan aantonen dat er sprake is van een daadwerkelijke en serieuze inspanning om invulling te geven aan de op hem rustende zorgplicht. Bij deze beoordeling betrekt de IND alle wettelijke verplichtingen die de referent heeft op grond van de zorgplicht. Er is voor de IND in ieder geval geen aanleiding om de bestuurlijke boete te matigen als een erkend referent aan verschillende elementen van een op hem rustende zorgplicht heeft voldaan, maar hij ten aanzien van andere elementen van de op hem rustende zorgplicht geen serieus te nemen inspanningen heeft verricht. Deze situatie doet zich in ieder geval voor als een erkend referent zich houdt aan een deel van zijn zorgplicht, maar aan ander deel niet.
De IND matigt de bestuurlijke boete met maximaal 50 procent.
9.7.2 De informatieplicht
De IND bepaalt de ernst van de overtreding in ieder geval aan de hand van de volgende elementen:
de aard van de niet (tijdig) gemelde informatie; en
of de informatie uit eigen beweging is gemeld.
De IND betrekt bij de verdere afweging van de ernst steeds de overige omstandigheden van het geval, voor zover nog niet verdisconteerd in de beleidsregels.
De IND legt wegens schending van de informatieplicht zonder waarschuwing een boete op als de gecombineerde matiging van de bestuurlijke boete op grond van paragraaf B1/9.7.2.1 en B1/9.7.2.2 Vc leidt tot een bestuurlijke boete van tenminste 50 procent van het maximale boetebedrag.
9.7.2.1 De aard van de niet-gemelde gegevens
De IND gaat bij het schenden van de informatieplicht in beginsel uit van de volgende boetebedragen:
Een boetebedrag van 50 procent als er geen sprake is van verminderde of verhoogde ernst.
Een boetebedrag van 100 procent in het geval van verhoogde ernst.
Ad b:
De IND beschouwt een schending van de informatieplicht als een schending met een verhoogde ernst in ieder geval in één van de volgende situaties:
Het verstrekken van kennelijk onjuiste informatie/gegevens of het achterhouden van gegevens door de referent of de vreemdeling. Dit geldt in ieder geval in de situatie dat een vreemdeling van meet af aan of overwegend niet heeft voldaan aan de voorwaarden of er (schijn)constructies zijn gehanteerd.
Eigen verklaringen door de referent die niet volledig en naar waarheid zijn opgesteld, zoals bedoeld in artikel 2t, tweede lid, Vw of artikel 24a, tweede lid, Vw.
De IND gaat alleen uit van een boetebedrag van 100 procent als de aard van de onjuiste eigen verklaringen dit rechtvaardigt.
Het nalaten van het verstrekken van gegevens die betrekking hebben op de zorgplicht door de referent. Te denken valt aan de situatie waarin de referent niet (langer) op adequate wijze kan voldoen aan zijn zorgplicht en de referent daar te laat of geen melding van maakt bij de IND.
Een boetebedrag van 25 procent in gevallen van verminderde ernst.
Als er sprake is van verminderde ernst, bestaat er aanleiding om het boetebedrag te matigen tot 25 procent van het toepasselijke boetebedrag. Er is in ieder geval sprake van verminderde ernst als het vaststaat dat er geen vreemdelingrechtelijk of een ander voordeel (bijvoorbeeld financieel) is ontstaan door het niet tijdig doorgeven van de relevante gegevens. De IND neemt in ieder geval aan dat hier sprake van is als de referent er niet (tijdig) aan de IND heeft gemeld dat niet meer aan de voorwaarden wordt voldaan en daarbij vaststaat dat de betreffende vreemdeling op dat moment ook daadwerkelijk Nederland heeft verlaten.
9.7.2.2 Verdere matiging wegens melden uit eigen beweging
De IND ziet aanleiding om tot (verdere) matiging van de bestuurlijke boete vanwege schending van de informatieplicht over te gaan over te gaan als de relevante informatie uit eigen beweging te laat worden verstrekt. De IND matigt de bestuurlijke boete in dat geval met 50 procent.
De IND neemt in ieder geval niet aan dat er sprake is van het uit eigen beweging verstrekken van informatie als:
de informatie wordt verstrekt nadat de IND of andere organisaties de referent en/of de vreemdeling al dan niet in het kader van de handhaving hebben benaderd en redelijkerwijs kan worden aangenomen dat het melden van de informatie daarmee verband houdt;
de IND op andere wijze kennis heeft genomen van de informatie;
de IND wegens een lopend onderzoek reeds bekend is of had kunnen zijn met de verstrekte informatie, bijvoorbeeld in het kader van een verblijfsrechtelijke procedure.
9.7.3 De administratieplicht
De IND ziet in een overtreding van de administratieplicht aanleiding om uit te gaan van een boetebedrag van 50 procent van het toepasselijke boetebedrag, waarbij de IND steeds beziet of er redenen zijn om te matigen of om een hogere boete op te leggen.
De ernst van de overtreding kan de IND aanleiding geven om bij het opleggen van een boete uit te gaan van maximale ernst. Dit kan bijvoorbeeld aan de orde zijn als de erkend referent in het geheel geen administratie bijhoudt.
In het geval van verminderde ernst bij overtreding van de administratieplicht bestaat er aanleiding om de bestuurlijke boete te matigen tot minder dan 50 procent, maar niet verder dan tot 25 procent van het toepasselijke boetebedrag. De IND gaat uit van deze maximale matiging als de administratie voor het overgrote deel compleet is. De IND gaat alleen uit van verminderde ernst als de ontbrekende stukken onverwijld aan de administratie worden toegevoegd.
De IND gaat in het kader van de administratieplicht in beginsel uit van maximale verwijtbaarheid. Daarbij is van belang dat er sprake is van een duidelijk omschreven en met beperkte inspanningen te realiseren verplichting.
Niet melden gewijzigd adres administratie
De IND beoordeelt een overtreding van de verplichting van de referent om binnen twee weken het gewijzigde adres ter plaatse waar de administratie wordt gevoerd door te geven als volgt: bij de eerste schending van deze verplichting legt de IND in beginsel een waarschuwing op, tenzij er sprake is van bijkomende omstandigheden zoals het actief doorgeven van een onjuist adres.
De IND betrekt bij de vraag of een bestuurlijke boete moet worden opgelegd in ieder geval of het juiste adres ten tijde van het begaan van de overtreding reeds in het handelsregister was opgenomen. De IND legt in het geval het adres ook in het handelsregister onbekend was, in beginsel een bestuurlijke boete op van 100 procent van het toepasselijke boetebedrag.
9.8 De omstandigheden waaronder de overtreding is gepleegd en de evenredigheid
De IND betrekt alle relevante omstandigheden waaronder de overtreding is gepleegd bij de vaststelling van de hoogte van de boete. Deze omstandigheden kunnen leiden tot verdergaande matiging dan de eerste afweging die daartoe reeds in het beleid is gemaakt. In het kader van de evenredigheid betrekt de IND in ieder geval de financiële draagkracht en de overschrijding van de termijn.
Financiële draagkracht
Het is aan de referent of de vreemdeling om te stellen en te onderbouwen dat zijn financiële draagkracht een lagere bestuurlijke boete rechtvaardigt. Daartoe moet een zo volledig mogelijk inzicht worden gegeven in de financiële draagkracht. Daartoe kan gebruik worden gemaakt van door de IND opgestelde draagkrachtformulieren ten behoeve van natuurlijke personen en zakelijke referenten.
Er is in ieder geval geen aanleiding om een lagere boete op te leggen als de beperkingen in financiële draagkracht onvoldoende worden onderbouwd. Dit geldt zowel voor natuurlijke personen als zakelijke referenten.
Als de IND aan een natuurlijk persoon een bestuurlijke boete oplegt, dan matigt de IND de boete op basis van de financiële draagkracht in ieder geval als:
de persoon in kwestie minder dan het wettelijk minimumloon uit arbeid ontvangt; en
voorzienbaar is dat de bestuurlijke boete daaruit moet worden betaald.
De IND neemt als uitgangspunt voor het instellen van een betalingsregeling voor een natuurlijk persoon dat:
de bestuurlijke boete binnen een periode van respectievelijk 24, 18, 12 en 6 maanden voldaan moet kunnen worden in het geval het boetebedrag in het kader van verwijtbaarheid wordt vastgesteld op respectievelijk 100 procent, 75 procent, 50 procent en 25 procent; en
het maximaal te betalen bedrag 10 procent van het toepasselijk wettelijk minimumloon bedraagt, vermenigvuldigd met het aantal hierboven bedoelde maanden.
De IND hanteert voor zakelijke referenten in beginsel dezelfde termijnen voor een betalingsregeling met dien verstande dat:
bij overtreding van de zorgplicht en/of het meermaals begaan van ernstige overtredingen de IND uit kan gaan van een langere termijn van maximaal 48 maanden; en
de IND het maximale bedrag op individuele wijze vaststelt, waarbij in ieder geval de rechtsvorm van het bedrijf wordt betrokken.
In het kader van de evenredigheidtoets kan de IND met zowel een natuurlijk persoon als een zakelijke referent een betalingsregeling treffen met een looptijd die aansluit bij de hierboven genoemde termijnen. Voor een betalingsregeling moet in beide gevallen een schriftelijk verzoek worden ingediend bij de IND.
Overschrijding van de termijn
De IND beslist op grond van artikel 5:51 Awb binnen dertien weken na de dagtekening van het rapport van bevindingen. In het geval van een voorlegging aan het OM leidt dit tot opschorting van voornoemde beslistermijn. De beslistermijn wordt opgeschort met ingang van de dag daarop de gedragingen aan het OM zijn voorgelegd, tot de dag waarop het bestuursorgaan (in dit geval de IND) weer bevoegd wordt een bestuurlijke boete op te leggen (artikel 5:51, tweede lid, Awb).
Indien wegens dezelfde overtreding meerdere rapporten van bevindingen worden uitgebracht, hanteert de IND de datum van het rapport van bevindingen met de laatste dagtekening.
Overschrijding van de beslistermijn door de IND heeft niet tot gevolg dat de bevoegdheid tot het opleggen van een boete vervalt of die boete voor matiging in aanmerking komt.
De IND ziet in een langer durende overschrijding van de termijn wel aanleiding om de boete te matigen aan de hand van de volgende uitgangspunten:
als er meer dan 1 maand na het verstrijken van de 13 weken termijn nog geen voornemen is uitgebracht, matigt de IND de boete met 5 procent;
als er meer dan 3 maanden na de 13 weken termijn nog geen voornemen is uitgebracht, matigt de IND de boete met 10 procent; en
Voor iedere volgende drie maanden matigt de IND de boete steeds met 5 procent extra.