Article 16
in forceProvisions regarding the reporting of unusual transactions · § Duty to notify
An institution shall report an unusual transaction that has been performed or is intended to be performed to the Financial Intelligence Unit without delay after the unusual nature of the transaction has become known.
Upon a notification as referred to in the first paragraph, the institution shall provide the following data:
the identity of the client, the identity of the ultimate beneficial owners and, insofar as possible, the identity of the person on whose behalf the transaction is being carried out;
the nature and the number of the identity document of the client and, insofar as possible, of the other persons referred to in point (a);
the nature, the time and the place of the transaction;
the scope, destination and origin of the funds, securities, precious metals or other assets involved in the transaction;
the circumstances on the basis of which the transaction is qualified as unusual;
a description of the relevant assets of significant value in a transaction exceeding € 10,000;
additional data to be designated by order in council.
By way of derogation from the second paragraph, an institution as referred to in Article 1a, fourth paragraph, point (m), shall provide the data referred to in the second paragraph insofar as it has such data at its disposal, as well as a description of the relevant immovable property and the rights to which such immovable property is subject.
The notification obligation referred to in the first paragraph shall apply mutatis mutandis if:
a customer due diligence investigation as referred to in Article 3, paragraph 1, does not lead to the result referred to in Article 5, paragraph 1, point (b), or to the implementation of the measures referred to in Article 3, paragraph 14, point (a), and there are also indications that the client concerned is involved in money laundering or the financing of terrorism;
A business relationship is terminated pursuant to Article 5, paragraph 3, and there are simultaneously indications that the client concerned is involved in money laundering or the financing of terrorism.
In the event of a notification pursuant to the fourth paragraph, an institution shall provide, in addition to the data referred to in the second paragraph, a description of the reasons why the fourth paragraph is applicable.
Een instelling meldt een verrichte of voorgenomen ongebruikelijke transactie onverwijld nadat het ongebruikelijke karakter van de transactie bekend is geworden, aan de Financiële inlichtingen eenheid.
Bij een melding als bedoeld in het eerste lid verstrekt de instelling de volgende gegevens:
de identiteit van de cliënt, de identiteit van de uiteindelijk belanghebbenden en, voor zover mogelijk, de identiteit van degene ten behoeve van wie de transactie wordt uitgevoerd;
de aard en het nummer van het identiteitsbewijs van de cliënt en, voorzover mogelijk, van de overige in onderdeel a bedoelde personen;
de aard, het tijdstip en de plaats van de transactie;
de omvang en de bestemming en herkomst van de gelden, effecten, edele metalen of andere waarden die bij de transactie betrokken zijn;
de omstandigheden op grond waarvan de transactie als ongebruikelijk wordt aangemerkt;
een omschrijving van de desbetreffende zaken van grote waarde bij een transactie boven de € 10.000;
aanvullende, bij algemene maatregel van bestuur aan te wijzen, gegevens.
In afwijking van het tweede lid verstrekt een instelling als bedoeld in artikel 1a, vierde lid, onderdeel m, de gegevens bedoeld in het tweede lid voor zover zij daarover beschikt, alsmede een beschrijving van de desbetreffende onroerende zaken en rechten waaraan onroerende zaken zijn onderworpen.
De meldingsplicht, bedoeld in het eerste lid, is van overeenkomstige toepassing indien:
een cliëntenonderzoek als bedoeld in artikel 3, eerste lid, niet leidt tot het in artikel 5, eerste lid, onderdeel b, bedoelde resultaat of tot de uitvoering van de in artikel 3, veertiende lid, onderdeel a, bedoelde maatregelen, en er tevens indicaties zijn dat de desbetreffende cliënt betrokken is bij witwassen of financieren van terrorisme;
een zakelijke relatie wordt beëindigd ingevolge artikel 5, derde lid, en er tevens indicaties zijn dat de desbetreffende cliënt betrokken is bij witwassen of financieren van terrorisme.
Bij een melding ingevolge het vierde lid verstrekt een instelling naast de gegevens, bedoeld in het tweede lid, een beschrijving van de redenen waarom het vierde lid van toepassing is.